证监会发行部负责人日前表示，自2009年6月推出新股发行体制改革恢复新股发行至今年8月底，共有232家企业在主板和中小企业板安排发行，共筹集资金4757亿元；221家上市公司进行再融资，筹集资金4561亿元。2010年新注册保荐机构1家，保荐代表人217人，截至目前，注册的保荐机构71家，保荐代表人1509人。

　  引入专家

　  据介绍，证券发行申请的核准权是中国证监会的一项基本职权。为了做到科学决策，发行审核中引入了一项重要的制度，即发行审核委员会专家决策的制度。

　  发审委制度是我国股票发行审核制度的重要组成部分，最鲜明地体现了专家决策机制。

　  首先，专业的人员结构为发审委专家决策机制奠定了组织基础。 以律师和会计师为代表的市场专业人士既精通有关的专业知识，又对我国市场的具体现实情况非常熟悉，成为了发审委员的构成主体。

　  其次，缜密的程序设计为发审委专家决策机制提供了制度支持。为充分发挥委员的专业把关作用，证监会要求委员制作工作底稿，在工作底稿中写明企业是否存在重大问题和风险，并按工作底稿发表个人意见；实行独立审核制度，发审会前委员相互之间不对企业情况进行沟通，避免互相影响；在发审委会议上可以充分讨论，可以向发行人和保荐代表人提问，并在充分讨论的基础上进行投票表决。

　  第三，廉洁从政的系列要求为发审委专家决策机制提供了纪律保障。

　  分工制约

　  这位负责人介绍说，为加强内部控制，发行部建立了严格的内部分工和制约机制，以及集体决策的工作制度，通过审核人员之间、处室之间、发行部与发审委员之间的分工配合，通过反馈会、初审会等会议制度，达到控制审核风险、确保发行核准工作严格依法合规进行的目标。

　  首先，审核人员之间的分工配合。股票发行审核工作涉及专业的法律和会计问题，为体现分工配合的原则，确保审核质量，经过多年的不断改进完善，形成了“双审制”的制度安排，即每家企业的审核工作由两名审核人员负责，审核内容各有侧重，但均要对整套申请文件进行审核，既互相配合，又互相监督。

　  其次，处室之间的分工配合。发行审核工作由七个处室分工负责，既互相配合又互相监督，个别处室不能独自行使核准权力，体现了分工和制衡的原则。 

　  第三，发行部与发审委间的分工配合。发行部主要负责合规性审核和强制性信息披露，发审委除了进行合规性审核和强制性信息披露外，还要对企业是否存在重大风险和问题进行实质性判断，通过投票表决的方式提出审核意见。

　  第四，集体决策机制。为避免个别人滥用核准权力，发行部建立了集体决策机制，审核中涉及的法律、财务、信息披露等事项，均需由会议决定。

　  第五，建立审核协作机制。在发行审核中，发行监管部不仅强调内部处室之间相互制约，也积极主动地加强与会内有关部门和会外有关单位的沟通协调，形成了强有力的外部约束。

　  透明决策

　  他说，一是实施核准制，公开证券发行条件和程序。核准制有三个特点：一是法律和部门规章对发行上市条件有明确规定，只有符合条件的企业才能发行上市；二是核准制要求发行条件和核准程序公开透明，发行条件和核准程序对所有企业一视同仁；三是市场主体归位尽责，发行人需要如实披露信息，保荐机构要承担保荐责任，投资者要对自己的投资决策负责。

　  二是公开行政许可有关信息，做到程序透明。具体包括公开发审会有关信息，实施预先披露制度，实施保荐代表人注册公示制度。