——中国证监会开展行为准则执行情况检查综述

    资本市场是我国改革开放、特别是社会主义市场经济体制建设的标志性成就之一。多年来，在党中央、国务院的正确领导下，资本市场在基础建设、体系完善、秩序维护和功能发挥等多方面取得了重要突破。在推动证券期货经营机构控制风险、稳健经营、做优做强的基础上，如何促进其加强从业人员职业操守建设，建设一支高效、敬业、廉洁、诚信的行业队伍，提高行业竞争力，是保障资本市场稳定健康发展的重要内容。

　　自2008年4月中国证监会相继公开颁布《期货从业人员执业行为准则》、《证券业从业人员执业行为准则》和《中国证监会工作人员行为准则》以后，为提高制度执行力，进一步强化对监管人员和从业人员的规范和约束，巩固行业规范发展的良好态势。按照中央纪委的统一部署，证监会从今年3月下旬至5月底，分宣传发动、自查自纠、检查整改和总结四个阶段组织实施行为准则检查。系统各部门、各单位和行业各机构广泛宣传动员、深入查找问题、梳理工作流程、落实整改措施，检查工作达到了预期目标，取得了明显成效。

　　各监管单位共制定和修订监管工作制度、内部管理制度、廉政监督制度431项

　　为确保各证券期货经营机构开展行为准则检查不走过场、不流于形式，按照“高起点定位、高标准要求、高质量推进”的检查工作要求，证监会坚持监管机构实施规范性约束和行业协会采取自律督导相结合，充分发挥协会贴近市场主体的工作优势，针对协会作为行业自律组织，缺少监管手段的实际，要求证监会机构部和各证监局以及地方证券业、期货业协会协助中国证券业、期货业协会开展工作，形成工作合力，提高整体效能。通过“双路径、双保障”，实现功能交叉，优势互补，并行不悖。在领导小组统一领导下，证监会会内25个部门、系统48个单位和行业内106家证券公司、164家期货公司、60家基金管理公司和96家咨询公司成立了检查领导小组和工作机构，制订了详细的检查工作方案及贯彻措施，落实了主要领导亲自部署、亲自协调，党务纪检和相关业务部门共同参加的领导体制和工作机制,形成了各司其职、各尽其责的工作局面。

　　为监督检查行业内各监管单位和证券期货经营机构专项检查活动开展情况，证监会运用抽查手段检验活动成效，以查促纠、以查促改。证监会抽调了相关人员,成立了综合类、证券机构类和期货机构类检查组，通过“三听四查”等方式联合开展抽查，完成了涉及全国范围内23个辖区相关监管单位和证券期货经营机构的检查，保证了较高的抽查率和较宽的覆盖面。抽查结束后，各监管单位以深化监管工作、加强内部管理和加大对权力监督制约为重点，在完善监管工作规程和内部管理上下功夫，共制定和修订监管工作制度、内部管理制度、廉政监督制度431项，2家交易所还制定了专属行为准则，对加强和改进监管工作都起到了积极推动作用。

　　有从业人员主动举报证券公司个别员工违规买卖股票问题，该公司对当事人做出了严肃处理

　　随着检查工作的深入开展，广大从业人员的思想认识水平显著提升，有从业人员主动举报证券公司个别员工违规买卖股票问题，证监会迅速要求相关部门和公司认真核查，并要求各证券期货经营机构对照检查，迅速采取技术手段和制度措施进行规制和约束，防患于未然。该公司经过认真核查，依据相关法规和制度规定对当事人做出了严肃处理，并就加强敏感岗位信息监管制定了一系列规章，系统完善了公司内控制度。各证券期货经营机构也纷纷针对检查中发现的薄弱环节，举一反三，立足长远，迅速制定了合规手册，并以完善信息技术为手段，建立合规法务管理平台，积极探索从业人员管理创新，强调从业人员工作留痕，对关键岗位实施全方位实时监控，有效防止员工工作期间处理敏感信息和从事违规行为，取得较好的预防效果。同时积极完善相关制度，梳理公司内部管理章程，提高工作流程规范性。活动期间，行业各机构共制定、修订公司内部规章制度和工作流程3000多项。此次检查，通过抓住行业发生的典型案例，以案明纪，建章立制，取得了实际成效。

　　依法监管，合规执业，以人为本，制度为基。对监管人员和从业人员进行有效约束和管理，是行业规范发展的重要保障，但贯彻落实行为准则是一个系统工程，需要付出长期不懈的努力。我们相信，通过开展行为准则执行情况的监督检查，必将进一步提升监管人员和从业人员的监管能力和执业水平，不断筑牢思想根基，有效防范道德风险，为推动资本市场稳定健康发展发挥积极作用。