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山东证监局探索上市公司监管新渠道

  山东证监局拓展监管思路,探索发挥媒体信息优势促进上市公司规范发展。
  山东证监局副局长陆泽峰日前与包括中国证券报在内的证券媒体驻鲁记者举行媒体恳谈会,邀请媒体利用信息来源广泛、比较了解公司情况的优势,站在媒体监督的角度,指出个别上市公司存在的问题,进一步增强监管的针对性和有效性,为上市公司规范运作出谋划策,共同营造辖区证券市场健康发展的良好舆论氛围。这是山东证监局引进媒体监督、创新监管模式的首度尝试,并以此为起点建立起了与主要证券类媒体的沟通交流机制,拓宽了监管信息来源。陆泽峰指出,下一步还将继续加强与新闻媒体的交流。
  陆泽峰指出,面对辖区上市公司数量与监管资源的矛盾日益突出、公司治理监管工作依然任重而道远、上市公司商业交易类型多元化、部分中介机构执业质量有待提高等诸多挑战,山东证监局对上市公司监管工作进行了积极探索,推行了一系列创新性监管举措,取得了良好效果。
  在拟上市公司监管方面,山东证监局调整了监管思路,在监管中更多地体现“补位”,一是强化对拟上市公司的现场查看,对拟上市公司的主要生产经营场所、主要生产设备进行拍照或摄像,并作为辅导验收报告的附件报送证监会发行部;二是强化辅导验收,除进行笔试外,对拟上市公司的高管人员进行监管谈话;三是强化对中介机构的监管,对未勤勉尽责、执业质量差的中介机构采取严厉监管措施。
  陆泽峰强调,下一步,山东证监局将重点抓好辖区上市公司董事、监事的培训,督促上市公司严格执行内部控制制度,推动上市公司用市场化手段解决同业竞争和关联交易等问题。(钱秋臣 康书伟)
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