为资本市场发展积极奉献

　　截至2009年，深交所博士后工作站已完成了10多项国家级课题研究，20多项省部级课题研究，70项博士后课题研究，撰写了100多份大型综合性研究报告和500多份其他各类研究文章

　　⊙记者 刘雨峰　　○编辑 朱绍勇

　　十年前，深交所博士后工作站迎来了首批10位博士后，在这之前，他们经历了严格的选拔过程，录取比例为10:1。
　　十年后，他们在深交所博士后工作站十周年之际再度相聚。而在这十年里，深交所博士后工作站已招收了10批共88名博士后，其中八批共70名博士后在完成课题研究并经考核合格后出站。由此，深交所博士后工作站也成为我国金融证券业进站、出站人数最多，研究成果最多的博士后工作站。

　　营造一流研究环境 健全运作管理机制
　　我国的博士后制度是结合我国国情而创立的一项吸引、培养和使用年轻高级人才的特殊制度。它是由诺贝尔奖获得者李政道先生建议，由改革开放的总设计师邓小平同志亲自决策建立起来的。制度建立之初，主要是在理工类学科开展工作，从1987年开始，在费孝通先生的建议下，北京大学社会学开始招收博士后研究人员试点工作，从此以后，我国的博士后工作逐步扩大到社会学领域，近年来，包括证监会、银监会、保监会、人民银行等机构都开展了博士后研究工作，对促进我国经济金融领域的研究起到了重要的作用。
　　深交所博士后工作站也正是在这种背景下建立起来的。而作为一项高级人才培养机制，营造一流研究环境在工作站建立之初即受到高度重视。1999年，时任深交所总经理的桂敏杰在决定创办博士后工作站时就指出，深交所要舍得投入，要为博士后工作、学习、生活创造有利条件，其标准是要有吸引力和竞争优势。通过多年建设，深交所已具备了一流的博士后研究环境，为办好博士后工作站奠定了坚实的基础。
　　在硬件环境上，为满足博士后研究的需要，深交所专门开辟了一个楼层作为博士后的办公场所，每一位博士后都拥有单独的办公室。为方便博士后文献检索、资料查阅，工作站建立了由图书室、报刊室、电子期刊数据库、上市公司数据库、行业数据库、财经报刊数据库等组成的完备的资料信息库。利用深交所这一平台优势，深交所博士后工作站还广泛与国际知名研究机构、交易所保持资料互换关系，拥有大量的第一手研究资料。
　　软件环境上，富有挑战性的研究课题成为吸引优秀研究人员的重要因素。这些课题有的是证监会等国家部门直接下达的，有的是深交所和市场迫切需要解决的。研究这些重大性、基础性、现实性课题，对博士后本人来说，既是能力的考验，更是职业发展的重大机遇。
　　学术交流亦受到重视。为拓展博士后的研究视野，深交所博士后工作站除通过博士后开题报告会、中期考核会、结题评审会等形式组织博士后学术交流沟通外，还经常邀请海内外知名专家学者和有关领导来工作站举办各种讲座，组织博士后参加各种重大学术论坛，根据需要安排博士后参加国际学术会议或出国调研考察。仅2009年，深交所博士后工作站就举办各类讲座12次。
　　社会实践成为深交所博士后工作站的最大优势之一。为促进理论与实际的结合，深交所要求博士后在站期间，充分利用深交所作为市场一线组织者和监管者的优势，与上市公司、证券公司、基金公司、创投机构、中介机构等市场参与者的合作关系，与中国证监会等国家有关部委的密切联系，根据课题研究的需要深入到这些实际工作部门学习、锻炼，特别是要深入到深交所业务部门工作学习，亲身体验我国资本市场的运作机制和发展脉搏。也正是因此，博士后的研究课题得以充分反映市场第一线的最新变化与需求。
　　运作管理机制的健全也是人才培养的重点。深交所理事长陈东征指出，办好博士后工作站，人才和条件无疑是重要的，但关键在于机制。深交所博士后工作站建站十年来，在博士后招收、培养和课题立项、考核等方面逐渐摸索出了一整套行之有效的运作管理机制。
　　深交所博士后工作站面向全球招收博士后，为确保招收的客观公正性，深交所制定了科学的博士后招收制度：一是建立综合素质评价指标，对申报的博士进行客观公正的初选；二是建立笔试、面试相结合的考试制度，全面检验申报者的研究能力；三是按照择优录用的原则，选拔最优秀的博士进站从事博士后课题研究。
　　为突出博士后课题研究为我国资本市场发展服务，为深交所多层次资本市场建设服务，工作站以我国资本市场发展的现实需要作为博士后课题立项的依据，注重课题的基础性、现实性和前瞻性。为此，博士后课题立项，首先广泛征求各方面的意见，特别是充分听取中国证监会、深交所各业务部门的意见，在此基础上进行课题立项论证。
　　为保证博士后的培养质量，深交所博士后工作站建立了多方位的博士后培养机制。一是聘请刘鸿儒、黄达等著名学者和具有丰富实际工作经验的专家，组成顾问委员会指导工作；二是与北京大学、清华大学等一流大学和科研机构建立长期合作关系；三是为每个博士后“量身定做”专家指导小组；四是建立与博士后课题相关的博士后实习基地，要求每个博士后在站期间都要到相关业务部门从事一定的操作层面工作或研究性工作，在监管工作第一线积累实践经验；五是特别强调实证分析与案例调研。
　　为提高博士后课题的研究水平，深交所博士后工作站建立了严格的考核机制。一是注重过程考核。工作站将课题进展、阶段性研究成果作为博士后中期考核的重点；二是严格结题考核。工作站建立了博士后课题的学术性、创新性、实用性评价体系和评价标准，邀请各方面的专家按照标准对博士后课题完成情况进行全面考核；三是强化综合考核。博士后出站评价不仅仅是研究成果水平的高低，还包括综合素质、工作态度、劳动纪律等。综合考评结果是深交所留用博士后或向用人单位推荐的主要依据。
　　为激发博士后的积极性，促使博士后研究人员多出成果、出好成果，深交所博士后工作站建立了行之有效的激励机制：一是对博士后达到质量标准的阶段性研究成果，以“研究报告”形式发布或以“研究签报”的形式上报，并给予奖励；二是将博士后的研究成果纳入深交所综合研究所一年一度的研究成果评奖范围，并根据评奖等级发放奖金；三是出站考核优秀的博士后，可优先聘为深交所综合研究所高级研究人员或其他业务部门高级岗位人员。

　　培养一流专业人才 创造高质量研究成果
　　截至2009年底，深交所博士后工作站先后招收了10批共88名博士后，目前已有八批共70名博士后完成课题研究并经考核合格出站。
　　据统计，70名出站博士后中，在人民银行、银监会、证监会等监管机关任处级以上职务的3人，任交易所总监、副总监5人，任证券公司总裁和首席经济学家各1人，任证券公司或基金公司副总裁3人、部门总监6人，任大学教授、博士生导师4人。
　　培养专业人才的同时也创造了一批高质量的研究成果。也只有出一流研究成果，才能抢占研究的制高点。截至2009年，深交所博士后工作站已完成了10多项国家级课题研究，20多项省部级课题研究，70项博士后课题研究，撰写了100多份大型综合性研究报告和500多份其他各类研究文章，在《经济研究》、《管理世界》等权威刊物上公开发表了200多篇学术论文或调研报告，出版了30多部专著。其研究范围已涉及我国资本市场发展的各个方面，既涉及资本市场发展定位、多层次资本市场建设的研究，也涉及发行上市、信息披露、交易制度和上市公司监管、市场监管和会员监管制度的研究，还涉及市场创新、股权分置改革、中小企业发展等问题研究。
　　研究成果转化为生产力是对其实用价值的最高赞誉。阙紫康、何基报博士后参与完成的关于推动科技型中小企业发展的研究成果，受到国家科技部高度重视，部分政策建议被纳入《国家中长期科技发展纲要配套措施》中；众多博士后参与设计的中小企业板交易规则和业务规范已付诸实施；王霞博士后有关基金产品的研究开放，已经相关部门深入研究开发后在深交所上市交易；何基报、李学博士后参与设计的《异常交易行为监控方案》，经相关部门深入研究和细化后已运用于市场实时监控系统；马永强博士后参与建立的《上市公司财务异常分析模型》和《上市公司利润操纵检测系统》，已成为深交所上市公司监管的重要工具；吴林祥博士后关于交易制度创新、我国证券市场引入做市商制度路径设计的研究成果，部分政策建议被实际工作部门采纳；段亚林等博士后参与设计的权证、资产证券化产品已在深交所上市交易。