深交所第八届3.15投资者网上维权咨询活动问答精选 |
| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2010年03月18日 08:55 |
作者： |
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问：请问年报期间减持股份有没有规定限制？
深交所：上市公司控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员作为《证券法》规定的内幕信息知情人，在买卖公司股票时不得利用上市公司内幕信息，在年报披露前的一段窗口期内不得减持所持公司股份。
本所发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日）不得买卖本公司股票。
中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》规定，上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
问：主板上市公司在什么情况下要求发布业绩快报？
深交所：《深圳证券交易所股票上市规则》规定： 在上市公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告相关财务数据（无论是否审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。本所鼓励主板上市公司自愿披露业绩快报。
问：非法证券咨询、金融诈骗有人管吗？
深交所：可向当地证监会派出机构举报，情节严重构成犯罪的可向公安局经济侦查部门举报。
问：我是一个老股民，不知道融资融券交易与我平常进行的交易有什么不同？
深交所： 1、投资者进行普通交易时，买卖证券都必须事先有足额资金和证券；从事融资融券交易时，投资者预测证券价格上涨而手头无足额资金时，可向证券公司借钱买入证券，预测证券价格将要下跌而手头没有证券时，可向证券公司借入证券卖出。
2、投资者从事普通证券交易时，其与证券公司之间只存在委托买卖的关系，因此不需要向证券公司提供担保；而从事融资融券交易时，其与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系，因此还要事先以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。
3、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；而从事融资融券交易时，如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以投资者只能在与证券公司约定的范围内买卖证券。
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