| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2010年02月03日 11:18 |
作者： |
张欢 |
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⊙记者 张欢 ○编辑 朱绍勇
随着融资融券业务的日益临近，大户“挪窝”频繁上演。针对部分证券营销人员代客户转户销户等不正当行为，各地监管部门纷纷出台相关政策，加强证券营销人员执业行为的管理。
以北京证监局为例，近日向辖区证券公司下发了《关于加强证券营销人员执业行为管理切实规范转户销户行为的通知》。《通知》指出，辖区证券经营机构应进一步加强证券营业人员管理，强化合规意识，明确要求营销人员严格遵守法律法规和自律规则，严禁从事下列行为：替客户办理账户开立，注销、转移、证券认购、交易或者资金存取等事宜；干涉或代客户决定开、转、销户选择；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当招揽客户；唆使、冒充客户恶意投诉竞争对手。
“从国际经验来看，客户资产规模越大，其使用财务杠杆的需求也越强烈，融资融券业务推出以后，非融资融券试点券商的大户势必转投大型券商”，分析人士表示，“某些证券营销人员借此机会，通过代客户销户转户等手段提高业绩，影响了正常的客户交易和市场秩序，对证券经营机构声誉及融资融券的业务顺利推出造成不良影响。”
在证券营销人员代客户销户转户现象频频出现的同时，一些券商营业部为留住客户，亦对正常的转户销户工作横加阻挠。据了解，各地证监局近期陆续接到涉及证券营业部拖延、劝阻、拒绝办理客户转销户的信访投诉，一些营业部为追求市场份额、完成考核指标等，强行挽留客户。此外，部分证券经营机构客户服务水平不高，业务流程不明确，导致客户转销户不畅。对此，各地证监局也在酝酿出台相关处理办法。在北京证监局下发的《通知》中，明确对人为限制转、销户行为的信访投诉事项的处理原则：辖区1家证券营业部当月累积被投诉3次以上的，将进行现场检查；经查实确实存在不规范行为的，除责令限期整改外，将采取监管谈话、出具警示函，辖区内通报等监管措施。
另据了解，各地证监局也在持续关注各证券经营机构客户账户转入、转出户数及资产转移等情况，定期汇总分析相关数据，对客户转入较为频繁及投诉举报较多的证券营业部将采取现场检查、定期抽查、暗访等多种方式加大监督检查力度。
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