| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2010年01月26日 08:56 |
作者： |
罗文辉 |
| |
在日前证监会于上海举办的期货公司和证券公司高管人员股指期货培训班上，证监会主席助理姜洋针对下一步的上市推进工作，要求各期货公司、证券公司切实增强使命感和责任感，严格落实各项监管要求，认真履行中介机构的职责，共同推进股指期货市场平稳起步。
为确保股指期货顺利推出和平稳运行，姜洋在下一步上市推进工作安排中强调了四项内容。一是要完善内控、合规制度，把投资者适当性制度的各项要求落到实处。中国金融期货交易所（下称“中金所”）要对制度落实情况加强检查，坚决打击违法违规，加大责任追究的力度；二是要精心组织开户工作，加强开户环节的管理，严格开户审核制度，完善客户投诉和纠纷的处理机制；三是要进一步规范中间介绍业务，按照权责明确、风险可控的原则，成熟一家、验收一家、开业一家；四是要保障信息技术系统安全，积极开展信息技术系统的升级、联网和测试工作，制定应急预案，加强应急演练工作。
姜洋表示，中金所成立三年多来，按照“高标准、稳起步”的要求深入推进股指期货筹备工作，目前项筹备工作已经就绪，具备了推出股指期货的现实条件。
23至24日，来自全国期货公司和从事股指期货中间介绍业务的证券公司高管人员300余人参加了上述培训班。而昨日及今天，中金所又按期货公司距离远近分两批对期货公司的首席风险官进行培训。本周中金所还将对期货公司开户、交易、结算、合规、风控等主要岗位的负责人与业务骨干人员进行股指期货业务和规则的专项培训。针对从事股指期货中间介绍业务的证券公司的股指期货业务培训，也将陆续展开。
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
