| 来源： |
深圳商报 |
发布时间： |
2010年01月25日 09:48 |
作者： |
李玲 |
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【本报讯】（记者李玲）日前召开的深圳辖区２００９年度机构监管工作会议传出信息，研究咨询业务将成为今年辖区整治的重点领域。深圳证监局局长张云东在会议上强调，将重点开展打击利用研究报告、投资咨询输送利益操纵市场的犯罪行为，整治“黑嘴”操纵、诱导交易。
加强内部管理，防范业务风险也被放在了券商工作的重要位置。张云东要求各证券公司加强员工行为管理，防范道德风险。针对“老鼠仓”等恶劣行为，要形成“人人喊打”的氛围，并加强隔离墙建设和异常交易行为监控，加大对违法违规行为的检查和内部问责力度，在公司内部形成震慑力，不仅“喊打”，还要“真打”。
张云东还要求，辖区券商应完善内部控制体系，深化合规管理。他指出，券商经营管理上出现的问题，大部分都可归结到内控和合规管理两方面，完善内控与合规管理，能增强券商的“免疫力”，也是监管者最为关注的问题。
记者从本次会议中获悉，在去年全国证券公司竞争格局不断调整形势中，深圳证券业在竞争中仍处于优势地位。截至２００９年底，深圳１７家证券公司全部盈利。实现营业收入４６３亿元，比去年增加了一半以上，税后净利润２２５亿元，增长了６６％；总资产４７０１亿元，较年初增加了２／３，净资产１２９１亿元，较年初增加了１／３。这四个指标绝对数字在全国排名均为第一。
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