| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年11月26日 07:52 |
作者： |
曹葵 |
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日前有媒体报道，在深圳证监局突击检查基金公司并曝出三基金经理“老鼠仓”后，上海证监局也开始对一些证券公司进行检查，重点是投研人员，还包括自营、资产管理和投行业务。
众所周知，有关方面对证券从业人员的三条基本要求或者叫三条红线就是不得买卖股票，不得进行内幕交易，不得操纵市场。但据笔者了解，券商从业人员可以说人人都在进行股票投资，只是为了回避监管，一般使用的是亲友的名字和账号。我开户的券商营业部是个老牌券商，我曾经因为业务关系几次经过他们的工作区，发现一些员工的电脑界面竟是委托界面，对周围的客户和其他员工根本就不避讳。今年年初，一家要拉我转户过去的券商承诺有内部消息，可以获得高额收益，并在手续费上给予优惠。为了证明其消息的可靠性，工作人员还向我透露了一些消息，果然，事后证明其消息十分可靠。但原开户券商对我百般阻挠，最后搬出的法宝就是给我介绍一个好的客户经理，并说该客户经理的操作水平是十分好，可以对我进行一对一的辅导。可以说，从业人员炒股是个公开的秘密，而三条红线早就形同虚设。
此次监管机构虽然还没有顾及营业部，但是可以想见，券商自营等业务人员的情况如何，在这种氛围之下，他们都在利用自身的优势谋取自己利益的最大化，怎能为投资者提供优良的服务？怎能为投资者带来丰厚的回报？希望监管机构将这种检查常规化，并且尽快扩展到券商的营业部。(北京 曹葵)
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