| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年08月21日 08:31 |
作者： |
周佳 |
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周佳
这个月来，美国证券交易委员会（下称“SEC”）频繁公布涉及几百万的欺诈案。而这些欺诈案大都涉及到美国的大型公司如美国银行、通用电气和两个美国国际集团前执行官。此外，还有一系列政策议题被列入SEC议程。
美国爆发金融危机以来，SEC一直是众矢之的。这个金融市场的监管部门到底有没有能力维护健康、稳定的金融体系成了大家关注的话题。随着新一届领导班子对内部的整顿初见成效，SEC新主席玛丽?夏皮罗(Mary Schapiro)以及新的领导班子如此激进的工作态度，是否会带来华尔街金融体系实质性的良性转变，却充满了争议。
昂贵的和解
显然夏皮罗希望向奥巴马政府显示该机构的监管能力。
奥巴马2010年的预算案将提高SEC的经费达13%，同时配备其他资源来增加员工，并使用新的技术来追踪投机行为，从而更好地发现欺诈案。财政的支持，为SEC大刀阔斧地改革准备好了“粮草”。
两周前，SEC正式起诉美国银行。在它提交给纽约南区地区法院的起诉书中，SEC认为美国银行在2009年1月对美林银行收购案中，伪造文件，授权美林在巨额亏损的情况下，仍旧发放58亿美元高额奖金，占500亿美元并购金的11.6%。不过，SEC在8月4日起诉之日，允许美银在没有正面承认不法行为的情况下，交上5500万美元民事罚款，让这桩持续了近一年的“奖金门”事件草草收场。
类似的事还发生在通用电气(General Electric)身上，SEC指控通用公布“错误和误导性业绩”，误导投资者。不过，很快，SEC也和通用电气达成和解协议，通用既不承认也不否认SEC的指控，不过同意支付5000万美元，了结监管机构提出的会计欺诈指控。
同样的，SEC对前美国国际集团执行官默瑞斯?汉克?格林伯格（Maurice Hank Greenberg）和前财务长霍华德?史密斯（ Howard Smith）的控诉也以和解告终。格林伯格答应支付1500万而史密斯答应付150万美元。两人都既不承认也不否认指控。
“最近SEC会有一系列的举措。首先，金融危机影响深远，政府有压力增强监管力度。另外，主管SEC的新的领导班子，新官上任三把火，需要表现立场。”奈特股票投资公司短线投资董事总经理明可炜说。
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