| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年08月06日 09:11 |
作者： |
周义兴 |
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监管层对券商研究人员代客理财的监管力度正在加强。据报道，一上市券商机械行业首席分析师因涉嫌代客理财日前在公司遭到监管层的突击检查，本人与工作电脑一同被带走接受调查。据知情人士透露，该分析师遭监管层调查的原因是他参与组建的私募基金因为巨额亏损遭遇客户投诉，监管层在收到相关客户的投诉后，目前正式立案调查。
针对券商分析师代客理财、内幕交易、基金“老鼠仓”等违法违规行为，监管层及时进行立案调查，是维护市场正常秩序的需要。但笔者认为，及时公开有关案件信息同样也会有利于市场公平水平的提高。
从上述案件来看，虽然有心的投资者根据上述信息，从以往相关行业的评比信息中，基本能够推断出涉嫌违规分析师是何人以及其所在的公司是哪家，并对相关券商产品作出回避性选择。但从市场“三公”原则的要求讲，公开信息应该更透明，不能“模糊”了之。
从公平竞争的角度看，目前有众多券商参与资本市场，如果以“模糊”方法处理案件信息，客观上就会使市场信息的对称性受到一定程度的影响，而且还可能使市场部分投资者对涉嫌违规的分析师及其所在券商产生误认。这样的结果一旦出现，对其他守法合规的券商则意味着某种程度的不公。所以，应尽可能公开相关市场案件信息，将违法违规行为人及其公司暴露在“阳光”之下。
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