| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年07月06日 11:29 |
作者： |
吴慧 |
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吴慧
昨日，一位券商人士告诉CBN记者，今年春天，证监会曾多次召开会议，强调要加强证券行业监管，“要办几个有影响力的大案。”
他表示，早在3月，证监会曾召开关于投研人员职业道德和投资纪律的研讨会，要求各证券公司负责投资研究的负责人参会。会议上，证监会相关负责人士称，要加强证券行业监管，“办几个有影响力的大案。”
上述证监会人士还在会议上表示，加强监管的路线图为，第一步打击非法证券活动，如非法证券咨询即“股市黑嘴”等，第二步即为加强证券行业内合法合规监管。
上述券商人士表示，监管层明确将查办一批违法违规的证券公司高管，并称“也不排除基金公司有影响力的高管人员。”
今年以来，原银河证券总裁肖时庆、原国金证券董事长雷波等证券公司高管先后接受证监会调查。同时，今年5月，证监会完成了对融通基金原基金经理张野“老鼠仓”案的调查和审理工作，公布《行政处罚决定书》，取消其基金从业资格，没收其违法所得229.48万元，并处400万元罚款，同时对其实施终身市场禁入。融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。
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