| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年02月27日 07:13 |
作者： |
申屠青南 |
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加强自律管理基础性制度建设、引导和支持行业不断创新、扩大代办股份转让系统报价转让试点等八方面工作已被列为中国证券业协会2009年工作重点。
中国证券业协会第四届理事会第三次会议2月26日召开，会议听取并审议通过了协会会长黄湘平所作的工作报告，决定2009年协会将重点做好八个方面的工作:
一是加强自律管理基础性制度建设。适时公布实施《证券公司网上证券信息系统指引》、《基金经理注册登记规则》、《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》等自律规则，起草经纪人委托代理合同必备条款、证券投资基金销售人员管理办法等规则，修改完善证券评级业务、证券分析师和投资顾问人员自律管理细则，健全协会自律监察工作机制，加强行业自律规则执行情况的调查和检查。
二是引导和支持行业不断创新。充分发挥专业委员会的优势，有计划地组织行业创新业务的研究，跟踪行业创新情况，寻找推动行业创新的突破口，推动行业产品和服务创新。结合监管、自律和行业发展需要，适时开展专业评价工作，做好融资融券业务实施方案的专业评价。
三是做好行业信息披露和服务工作。组织开展证券公司年度财务报告披露工作，优化经营业绩年度排名指标和日常统计排名指标，适时向社会发布行业经营信息。建立与交易所、监管部门的数据核对机制。探索建立基金业数据库管理系统。进一步完善评级机构信息备案与公开披露工作流程，研究制定《证券市场资信评级机构信息披露与备案指引》。做好诚信信息日常管理工作，探索建立协会会员诚信信息披露工作的评价机制。
四是提升行业信息技术建设水平。继续完善信息安全通报制度，建立安全通报长效机制。建立技术厂商联席会议制度，组织行业重大技术问题交流与研究，集中研究网上交易盗买盗卖、公司灾备模式等问题。推动建立行业信息技术创新和技术改造机制。
五是做好从业人员资格管理、培训和考试工作。进一步完善从业人员管理系统，完善专家管理制度，实施CIIA考试电子化改造方案，增加相关考试的次数，扩大考试网点覆盖范围，完善远程培训系统管理功能。
六是深化投资者教育。根据市场需要和投资者的要求，丰富投资者教育内容和方式，制作投资者教育远程培训课件、编制《投资风险案例》动漫。探索建立投资者教育工作的检查、评估机制，适时筹备召开中国投资者教育论坛和证券行业投资者教育工作交流会。大力推动会员单位深入开展投资者教育工作。
七是扩大代办股份转让系统报价转让试点。完善股份报价转让制度，修订相关配套规则与协议。做好扩大股份报价转让试点的准备工作，进一步扩大主办券商数量，做好拟挂牌企业的辅导和推荐工作，做好其他园区公司备案文件的预审查工作。不断完善主办券商自律规则体系，加强对主办券商的业务检查，重点加强对券商信息披露督导工作的管理。
八是全面提高为会员服务的工作水平。加强对全球金融危机下证券行业面临的新情况、新问题和新机遇的宏观研究。积极探索研究有关证券公司保荐人流动、财务顾问、基金业境外投资的法律和税收问题。加强国际交流与合作，积极参与国际证券业组织的活动，增加国际话语权、提高国际地位。进一步发挥地方协会的作用，建立与地方协会工作联动机制。
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