证券时报记者 李际洲

　　南京证券因“新大地事件”被立案稽查一事有了新进展。5月31日，中国证监会召开新闻通气会称，因新大地案件，证监会拟对南京证券给予警告，对保荐人胡冰和廖建华给予警告并分别处以15万元罚款和采取终身证券市场禁入措施。 对此，南京证券高层人士表示，公司在切实防范保荐风险上已经做了改进，且投行业务重心已转向新三板、债券、企业并购重组、上市公司再融资和具有高成长性的中小企业融资服务。
　　去年新大地事件发生后，南京证券内部就采取严格的处置措施和自查工作。对于新大地事件的教训，南京证券高层人士表示，公司今后将狠抓项目承揽和立项环节，从源头上严格把关、选优培强，要求各项目组人员采取尽量多的核查方式进行尽职调查，对于核查结论得不到多方面验证的项目宁可放弃，同时要求质控部门加强对各项目组的现场检查和督导，以此提高项目质量、切实保护投资者利益、防范保荐风险，坚决杜绝出现类似新大地项目的情况。
　　据了解，目前，南京证券投行相关的业务范围主要包括证券承销及保荐、财务顾问和新三板等业务。据南京证券高层人士介绍，公司已经重新定位投行业务方向。去年底，南京证券将今年投行业务的重点确定为，面向具有高成长性的中小企业提供各类企业债、新三板、区域股权市场、兼并收购及并购融资、资产证券化等全业务链的综合融资服务平台。