湖南辖区证券经营机构合规管理演讲比赛决赛3日在长沙举行，来自湖南辖区173家证券营业部的15名决赛选手，围绕自己在证券公司和营业部工作的岗位实际和亲身经历，从不同的角度阐述了对合规的理解和感受，为现场200多名湖南辖区各证券经营机构负责人和从业人员上了一堂生动的合规经营教育课。

　　此次演讲比赛是湖南证监局“证券经营机构合规管理深化推进年”的系列活动之一。此前，作为“证券经营机构合规管理深化推进年”的另一项重要举措，“湖南辖区证券机构合规监控平台”一期系统7月1日正式上线运行。该平台通过对辖区营业部日常合规、转销户办理、新增客户、员工非正常离职、特殊佣金等五类信息进行分析，实现跟踪营业部日常合规情况、防范限制转销户行为、加强从业人员诚信管理、强化佣金自律管理及建立综合监控机制等五项功能，促进合规经营。

　　湖南证监局一直高度重视合规管理工作，近3年共实施现场检查366家次，约见谈话提醒56人次，下发责令整改函1次，记入辖区从业人员“黑名单”3人次，指导协会采取通报批评3家次，辖区证券经营机构的整体合规运作水平不断提高。

　　湖南证监局党委书记、局长熊国森强调，合规管理旨在培育良好的合规氛围，使合规经营成为一种习惯、文化和理念。当前要解决合规管理人员配比不足、专业化水平不高、营业部合规管理不深入等问题，证券机构要进一步持续强化合规管理的渗透度，切实加强信息隔离墙建设，确保合规问责的有效性和严肃性，精心培育先进的合规文化。