公司称系业务部门个别人员越权操作导致

    【深圳商报讯】(记者 钟国斌 王沁)昨日，针对国信证券２０１１年债券自营业务浮亏６亿多元的传闻，国信证券对外发布的情况说明称，截至２０１２年１月１３日，因业务部门的个别人员越权操作，导致该项业务浮亏６６４８．２９万元。

　　据相关传闻称，国信证券原固定收益业务负责人利用职务之便，使用公司资金在去年下半年买入大量债券，并利用目前债券交易的杠杆机制隐瞒公司随意放大，企图从中牟利。但事与愿违，去年下半年债券市场遭遇低迷，其放大交易带来巨额亏损，因而东窗事发。而２０１１年下半年，国内债券市场经历了一场罕见的下跌行情，很多债券，尤其是信用债券回调的比例几乎在２０％以上。在这种系统性风险下，很多债券一起下调的情况，在以前中国债券市场上是没有过的。如果算上杠杆效应，投资方的亏损幅度还要高得多。

　　国信证券对此表示，债券撮合交易业务是国信开展的一项常规业务，自２００６年启动以来，一直运作有序、情况良好，每年都有一定盈利，不需要公司资本金支持。２０１１年，公司固定收益证券总部希望进一步发展债券投资业务。公司经过多次研究，准备拨出专项资金予以支持。然而，当公司尚在研究、论证，专项资金还没拨付的情况下，该部门越权行动，擅自操作，放大业务规模。公司在２０１１年９月发现这一情况之后，立即停止了资金拨付流程，首先处理越权行动问题，并成立了专门的工作小组，全面调查了解事件的来龙去脉，现已摸清相关情况，并已经采取了措施。

　　国信证券表示，该事件本质上属于业务部门的个别人员越权操作。截至２０１２年１月１３日，该项业务浮亏６６４８．２９万元，亏损额度在公司可控范围内。为了制止和处理该次越权行动事件，公司目前已经暂停该项业务。

　　公司在基本掌握情况后，已于２０１１年１０月３１日主动向监管机关进行了专项汇报。公司已经在部门会议、公司内控会议和年终总结大会上进行了情况通报。目前，公司正以处理该事件为契机，举一反三，全面排查，严密防范风险和违规操作事件。