投行专项治理后再抓内控

    □本报记者杜雅文
　　继今年初在全国率先启动投行专项治理活动，并取得显著成果后，深圳证监局趁热打铁打出“连环拳”，在26日召开的2011年度机构监管工作会议上，又将证券公司内控治理作为明年工作的重中之重。和投行治理一样，明年推动的内控专项治理也将定位为一项服务活动，共分为公司自查、整改和评估三个阶段。
　　“较为严峻的宏观经济形势将给资本市场带来直接影响，各位应审时度势，早做准备。”深圳证监局局长张云东面对台下580多名辖区证券公司高管、部门负责人及分公司、证券营业部经理，阐明了此次内控专项治理的重要性。他说，过去那种水涨船高的“外生性增长”将难以为继，证券公司需要逐渐向精细化管理的“内生性增长”过渡，并通过开展内控治理夯实基础，提高风险抵御能力。
　　疏浚清淤
　　投行专项治理成果显著
　　深圳证监局今年年初在全国率先启动了投行专项治理活动，目前已圆满完成了自查、整改阶段的各项工作。此次治理深圳证监局累计投入干部1297人次，现场督导251次，并抽查项目79个。自查阶段，14家证券公司都“动了真格”，共计投入自查人员489人，完成自查项目466个，其中涉及风险事项的重点核查项目180个。
　　此次投行专项治理的目标定位为“受教育、建机制”。为达成“受教育”这一首要目标，深圳证监局要求投行人员必须对照问题深刻检讨。辖区公司共召开检讨会189场，参会人员达4565人次，其中1508人次进行了检讨发言，涉及项目406个，覆盖全部自查项目的88.26%。在“建机制”方面，各公司已初步完成了投行业务组织架构、制度框架、内控体系、信息系统建设等总体规划，并着手进行人员和机构的调整。
　　虽然投行专项治理活动还未结束，但深圳辖区的投行业务，已经出现了一些可喜变化，体现在风险意识明显增强、尽职调查更加规范深入、管理机制得到健全、投行文化初步净化等方面。这场局部战役由深圳辖区打响，但以深圳投行业务占全国市场近50%的影响力，对整个行业起到了振聋发聩的作用，引起了广泛关注及支持。
　　“投行的长治久安不可能毕其功于一役，而是一场持久战。”深圳证监局局长张云东表示，投行业务的长效机制建设还远没有结束。各证券公司要以这次治理活动作为起点和开端，抓制度落实，对机制进行持续评估不断完善，着力培育投行文化。
　　归位尽责
　　三方面夯实券商内控治理
　　在投行专项治理取得显著效果的基础上，深圳证监局又提出将证券公司内控治理作为明年工作的重中之重。虽然证券公司的内控管理水平较综合治理时期有了长足进步，但也存在“形似而神不至”的问题。仅从数据统计上来看，深圳辖区17家证券公司风控、合规、稽核等内控部门人员共326人，占公司员工总数0.7%（如加上经纪人是0.6%），与国际投行占比3%-8%相比，尚有非常大的差距。在内控管理上也存在诸多问题：如内控部门力量薄弱；内控部门职权不够、话语权不足；内控部门触角覆盖不全面，制衡和监督不足；重要内控机制不健全等，形成了风险隐患。
　　“证券公司作为资本市场中最重要的中介服务商，打铁先要身板硬，否则难当大任。”张云东说，只有通过加强内控建设，实现“归位尽责”，才能为市场提供其所需要的各类金融服务，实现真正的市场化。
　　根据方案，明年启动的内控专项治理将重点围绕三个方面展开：首先是履职保障问题，要为内控部门提供必要的人、财、权。其次是内控责任问题。要在内控覆盖各项业务所有关键环节的基础上，做到明责、尽责。再次是执行力问题。要落实监督机制、考核机制等保障制度，一方面在公司内部树立内控部门权威；另一方面从外部施加监管压力。深圳证监局准备对内控负责人建立考核评价机制，每季度评估记录内控负责人的履职情况，并进行年度评价。
　　此次内控治理将定位为一项服务活动，采取以公司自查为主、会计师审计为辅、监管部门全程督导的方式，在检查问题的基础上，围绕上述治理重点，有针对性地进行整改和规范。
　　长治久安
　　推动打造行业诚信文化
　　张云东还指出，目前证券行业出现的种种问题，主要原因之一是行业诚信文化尚未形成。张云东强调证券行业人士应讲究“责任、专业、品位”，并表示准备建议证券业协会制定有关的自律规则，以共同推动创建行业的行规文化。
　　为帮助树立行业诚信文化，深圳证监局下一步还将采取一系列针对性措施：进一步加大对不诚信行为的惩处力度，提高不诚信成本；充分利用证监会建立的证券期货市场诚信档案系统。该系统将来还会纳入金融业统一征信平台，一旦出现污点记录，工作、生活都会受到很大影响；考虑在适当范围内公开披露不诚信行为；对接收不诚信人员的公司进行惩戒等。
　　张云东还表示，明年除内控治理外，该局还将进一步将监管资源向现场检查倾斜，同时借助非现场检查系统的全面投入使用，加强对证券公司各项业务的日常监管和违规查处力度，重点关注投行、经纪、研究、资管等领域，以巩固投行治理成果、规范经纪业务市场秩序、加强研究业务风险防范、加大资产管理业务监管力度等。