深圳证监局提明年监管重点：狠抓内控治理  打造券商“硬身板”

　　⊙记者 刘伟  ○编辑 刘玉凤 
　　
　　复杂的宏观经济形势也对证券公司的发展提出了挑战。基于对这一点的认识，深圳证监局在日前召开的2011年机构监管会议上提出，明年将在深圳辖区重点开展证券公司内控治理专项活动，促证券公司提高抵御风险能力，打造能在市场风浪中站稳脚跟的“硬身板”。
　　内控治理是客观使然
　　“内控治理是我们早在今年投行治理活动开展之初就一并提出来的监管构想。”深圳证监局局长张云东在会上谈到。事实上，深圳证监局早已认识到，在宏观经济不容乐观的形势下，有必要通过开展内控专项治理，提高证券公司抵御风险的能力。
　　“打铁先要身板硬。证券公司在公司治理、内部控制等方面应资质过硬，否则，难当大任。”张云东指出，目前不少证券公司自我约束、合理制衡的良性循环机制尚不健全，必须补上这一课，加强内控建设。他同时强调，内控治理也是市场化改革的必然要求，是公司自身发展的要求。“证券公司要在市场风浪中站稳脚跟，要打造百年老店，内部控制是必不可少的一个重要机制。”张云东说。
　　树立内控有效性权威性
　　张云东强调，“解决证券公司内控机制中最根本的问题，就是树立内控的有效性和权威性。”
　　基于这一目标，此次治理将重点围绕几方面展开：一是履职保障问题。要为内控部门提供必要的人、财、权。重点是加强内控人员配置，保证内控人员数量与业务规模相匹配；树立内控部门和内控负责人、合规总监的权威。这是所有内控的基础。二是内控责任问题。要在内控覆盖各项业务所有关键环节的基础上，厘清业务部门和内控部门的内控责任，强化责任体系，做到明责、尽责。三是执行力问题。要以监督机制、考核机制保障制度的落实。深圳证监局将对包括合规负责人、风控负责人、稽核负责人在内的内控负责人建立考核评价机制。每季度评估记录内控负责人的履职情况，并进行年度评价。
　　加大对不诚信行为惩处力度
　　“行业文化，可以说是行规，也可以说是行业共同认可、共同维护的一种价值观，其约束力有时比法律法规更管用。而目前证券行业的文化，和健康的标准相去甚远。”张云东希望证券业要讲究“责任、专业、品位”，希望从业人员对身处的行业和公司负责，对客户和投资者负责，“这些归根结底，也是对自己的负责”。
　　“未来将从行业文化中最重要的诚信文化入手，采取一系列针对性措施。”张云东强调，将着重培育行业文化，推动诚信建设。
　　对此，深圳证监局提出，将进一步加大对不诚信行为的惩处力度，提高不诚信成本；充分利用证监会建立的证券期货市场诚信档案系统；考虑在适当范围内公开披露不诚信行为，对接收不诚信人员的公司进行惩戒。