国内首个远程实时非现场检查系统全面投入使用
　　⊙记者 刘伟 
　　
　　日前，深圳证监局远程实时非现场检查（稽查）系统全面投入使用，这意味着深圳辖区证券机构非现场检查再上一个新的台阶。
　　十年磨一剑
　　“远程实时非现场检查，源自我们2001年的一个梦想。”张云东局长回忆，由于当时证券公司违规违法现象的存在，使得证监局需要一个比较科学的检查系统。当时虽然没有技术条件，但深圳证监局经过努力，于2001年独立开发完成了一套证券经营机构的现场检查分析系统。
    该系统在国内首次通过IT手段，实现对证券经营机构的现场检查。此后，深圳证监局远程实时非现场检查系统建设的脚步便未停歇过。
　　2007年5月，深圳证监局下发《关于做好证券公司信息系统摸底核查的通知》，正式拉开了辖区“证券公司IT治理”工作序幕。2008年4月，深圳证监局印发了《深圳辖区证券公司信息技术治理工作指引（试行）》，并召集辖区各家公司董事长及高管人员参加《指引》的培训。8月份，证监会以中证协的名义，在深圳证监局《指引》的基础上，推出了面向全行业的《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》。2008年10月，辖区各家公司根据深圳证监局指引要求，陆续实现了信息系统集中统一的交易平台。
　　2008年11月，深圳证监局正式启动远程实时非现场检查（稽查）系统开发建设工作。2009年10月，远程实时非现场检查（稽查）系统一期建设工作圆满完成。系统一期覆盖辖区全部17家证券公司及其在全国范围内的所有网点机构（包括700余家营业部）。
　　2010年12月，鉴于系统在辅助机构监管工作方面作用凸显，深圳证监局正式启动远程实时非现场检查（稽查）系统二期建设，范围涵盖66家异地证券公司在深圳的132家证券营业部。2011年11月，远程实时非现场检查（稽查）系统二期建设工作完成。目前非现场检查系统已经涵盖深圳辖区全部证券经营机构。
　　集监管与服务于一体
　　“这个系统既是一个监管系统，又是一个服务系统。这个系统最重要的功能是真正实现了非现场检查，同时提高了监管效率。”张云东指出，随着市场的扩容，监管人员显得人手不足，在此情况下，提高监管效率成为关键。
　　“在深圳证监局长期监管实践中，我们发现，监管部门对证券公司的非现场检查系统实质上仅是报表统计分析报送系统。此类系统通过对检查对象定期上报的静态数据进行简单的统计、比对、分析，进而形成相应的检查结果。这种方法实际上不是非现场检查，而且受制于被动接受的数据，一旦检查对象上报的数据失真，最后的检查分析结果也就失去了意义。而建立起这套系统以后，我们才真正实现了非现场检查。”张云东表示。
　　深圳证监局相关负责人介绍，非现场检查系统具备远程实时非现场检查、数据统计分析、实时风控预警、稽查办案辅助支持、IT运行能力评估、视频监察六大功能体系，730个功能项目点。其核心的系统主要功能涵盖了证券公司经纪业务、营销管理、自营业务、资产管理、清算业务、财务核算、融资融券、质押式报价回购等八大业务条线，共计七百余个监管功能点。监管人员可以通过主动功能查询以及自动风险监控预警两种监管手段实现对证券公司的实时监管。此外，该系统还拓展了证券公司档案管理、监管工作经验归集、监管对象业务数据统计分析等三类延伸的监管功能。
　　提高监管效率 变被动为主动
　　“该系统建立后，极大提高了监管效率，系统使监管人员足不出户即可检查证券公司的运作情况。实现了监管手段向全面量化的转变。变监管部门‘被动监管’为‘主动监管’。”张云东指出。 结合非现场检查系统的建设，辖区各证券公司纷纷改进风控系统功能，完善风险监控指标，细化风险监控的环节和内容；系统犹如一双无形的眼睛时刻关注公司的合规行为，增强了证券公司的合规压力，推动了监管对象的合规管理；系统的建立对于督促证券公司加强信息系统梳理、规避信息孤岛、建立行业技术规范也将起到重要的推动作用。