上市券商中，4家升级 ，太平洋降级

　　■ 本报见习记者   李 文 
　　
　　近日，证监会公布了2011年证券公司分类结果，今年106家证券公司全部评为正常经营公司（有10家证券公司与其母公司合并评价）。据《证券日报 》金融机构中心记者统计，与2010年公布的证券公司分类结果相比，本次共有29家证券公司实现不同程度的分类升级。其中，东兴证券、万联证券直升4级，15家上市券商有12家为A类，比去年多出2家。广发证券、东北证券、西南证券和山西证券4家券商在本年度实现了分类升级，仅太平洋证券被降级。
　　浙商民族升三级
　　东兴万联直升四级
　　在29家获得升级的证券公司中，升级跨越度最大的是万联证券和东兴证券，均从2010年的CC级上升为2011年的BBB级，上升了4个级别。其次是浙商证券和民族证券，浙商证券从2010年的B级上升为A级，上升3个级别；民族证券从CC级上升为BB级，也上升了3个级别。
　　另外，中航证券、湘财证券、五矿证券、山西证券、开源证券、金元证券、华西证券、广发华福、川财证券还有渤海证券相比去年的分类结果，在今年的评选中均上升了2级；西南证券、天源证券、申银万国、齐鲁证券、平安证券、联讯证券、华融证券、华林证券、国开证券、广州证券、广发证券、东吴证券、东海证券、东北证券和安信证券相比去年的分类结果均上升了1个级别。申银万国由2009年的AA级降为2010年的A级，今年则又夺回AA级。
　　统计数据显示，获得类别升级跨越度较大的这4家券商在证券公司部分业绩排名上也有不错的成绩。比如，在中国证券业协会公布的年度证券公司股票及债券承销金额排名中，2009年万联证券排名第73位，2010年上升至第64位；东兴证券两年内保持了第55名的稳定排名；浙商证券2009年排名第42位，2010年上升至第37位；民族证券2009年排名第49位，2010年上升至第38位。这也恰好说明了，证券公司分类结果主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。
　　另外，中国民族证券的控股股东也于近日浮出水面。2010年12月16日，第一大股东首都机场集团为达到“一参一控”条件，在北京产权交易所挂牌转让民族证券，如今首都机场集团所持其61.25%股份最终接盘方为北京政泉置业有限公司。
　　据中国证券业协会公布的年度证券公司净利润排名中，民族证券2009年度公司净利润额为4.76亿元，排名第52位；2010年净利润额为3.13亿元，排名第58位，总体来讲民族证券的发展比较稳健。
　　12家上市券商跻身A类
　　广发等4券商升级
　　在上市的15家证券公司中，有12家为A类，比去年多出2家。这12家券商分别是：宏源证券（A级）、东北证券（A级）、国元证券（A级）、长江证券（A级）、西南证券（A级）、兴业证券（A级）、中信证券(AA级)、广发证券(AA级)、海通证券(AA级)、招商证券(AA级)、华泰证券(AA级)、光大证券(AA级)。
　　其中，共有4家券商在本年度实现了分类升级，分别是东北证券，从BBB级上升为A级，上升了一个级别；广发证券从A级上升为AA级，上升了一个级别；山西证券上升两个级别，由B级上升为BBB级。西南证券由BBB级上升为A级，上升了1个级别。只有太平洋一家券商被降1级，由BBB级降为BB级。
　　证券公司分类评级给券商们带来前所未有的发展机遇，同时也使其面临更严峻的挑战。证券公司分类评级也对促进证券公司加强风险管理与合规经营、提高全行业的抗风险能力起到了积极作用，对于评级较高的的证券公司，由于信誉较好，证券会可以允许他们从事一些风险较高的业务，这就成为券商们加强公司市场竞争和风险管理等各方面能力的推动力。对于证监会来说对券商分类评级的目得为了便于监管，减少券商的风险，分类监管并不同于市场评级。比如获得高类别评级的券商，不代表就成为了“免检产品”，所以对于投资者来说选择券商股时还是应该着眼于公司的基本面。 

　　2011年29家升级券商一览
券商名称    所在地区    2010年              2011年
                        评级结果            评级结果
中航证券    江西        CCC                 BB  
浙商证券    杭州        B                   A   
湘财证券    湖南        B                   BBB 
西南证券    重庆        BBB                 A   
五矿证券    深圳        CCC                 BB  
万联证券    广州        CC                  BBB 
天源证券    青海        CCC                 B   
申银万国    上海        A                   AA  
山西证券    山西        B                   BBB 
齐鲁证券    济南        A                   AA  
平安证券    深圳        A                   AA  
民族证券    北京        CC                  BB  
联讯证券    广东        BBB                 A   
开源证券    陕西        BB                  A   
金元证券    海南        CC                  B   
华西证券    四川        BBB                 AA  
华融证券    北京        BBB                 A   
华林证券    深圳        C                   CC  
国开证券    北京        CCC                 B   
广州证券    广州        B                   BB  
广发证券    广州        A                   AA  
广发华福    福建        B                   BBB 
东兴证券    北京        CC                  BBB 
东吴证券    江苏        BBB                 A   
东海证券    江苏        BBB                 A   
东北证券    吉林        BBB                 A   
川财证券    四川        CC                  B   
渤海证券    天津        B                   BBB 
安信证券    深圳        A                   AA  

　　2011年29家降级券商一览
券商名称      所在地区    2010年              2011年
                          评级结果            评级结果
众城证券      深圳        BB                  B   
中原证券      河南        A                   BBB 
中邮证券      陕西        BBB                 B   
中天证券      辽宁        BB                  C   
英大证券      深圳        BB                  B   
银泰证券      深圳        BB                  CCC 
信达证券      北京        BBB                 B   
新时代证券    北京        A                   B   
西藏同信      拉萨        A                   B   
西部证券      陕西        BBB                 BB  
万和证券      海南        B                   CCC 
天风证券      武汉        BBB                 B   
太平洋        云南        BBB                 BB  
上海证券      上海        BBB                 CC  
厦门证券      厦门        BB                  B   
瑞银证券      北京        BBB                 B   
日信证券      内蒙古      CCC                 C   
民生证券      北京        BBB                 BB  
江海证券      哈尔滨      BBB                 BB  
华鑫证券      深圳        BB                  B   
华龙证券      甘肃        BBB                 B   
华宝证券      上海        BBB                 B   
红塔证券      云南        BBB                 BB  
国盛证券      江西        BBB                 B   
国海证券      广西        BBB                 B   
东方证券      上海        AA                  A   
德邦证券      上海        BB                  B   
大通证券      辽宁        BB                  B   
爱建证券      上海        B                   CCC