上海证监局日前召开2011年辖区证券营业部监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，部署2011年辖区证券营业部监管重点工作。会议明确今年上海辖区证券营业部监管工作思路：全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，秉承监管与服务并重的理念，坚持“加强监管、放松管制”的原则，从辖区实际出发，着眼于促进合规建设与可持续发展，在优化市场环境的同时，实现“科学有效监管、持续规范发展，有序开展竞争，形成比较优势”的监管目标。

　　会议对2011年度上海辖区证券营业部合规运营、有序竞争、深化服务做了具体部署：一是要进一步贯彻落实证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告2010年第11号）要求，全面规范经纪业务管理，健全完善账户管理、客户服务及回访、业务授权等方面的制度流程，同时加大信息系统建设等方面的业务投入，确保营业部安全、平稳运营；二是要求进一步强化合规意识，强化内生合规机制的建立、健全，以证券营业部分类评价为抓手，主动查找问题，及时补救漏洞，提升运行质量；三是要求进一步加强营销规范工作，杜绝无资格营销人员展业、非现场开户、贬低竞争对手、进入他人营业场所招揽客户等违规行为，进一步发挥证券同业公会营销平台的备案、公示、监督作用，营造辖区证券营销人员阳光执业的市场环境；四是要求进一步加强客户服务工作，优化客户分类分级服务，按照适当性原则提供满足客户需求的各类服务产品，遵循“同类客户同等收费、同等服务同等收费”的原则，切实做好证券交易佣金公示和客户佣金约定留痕工作，保障客户知情权；五是要求进一步健全客户信访投诉处理机制，对发现的问题做到原因不查清不放过、责任不追究不放过、措施不落实不放过、教训不吸取不放过，切实保障投资者合法权益。