加大投资者权益保护工作力度

　　上海证券交易所日前公布了会员投资者教育工作自查与走访调研活动结果。该项活动旨在督促会员单位落实相关业务规范要求，交流并分享各单位开展投资者教育工作的经验和做法。活动设立了投资者教育创新、特色和活力三大奖项，对36家会员进行了通报表彰。

　　上交所人士表示，作为投资者教育一线工作的骨干力量，证券公司及其营业部能否深入落实监管机构相关要求、切实做好投资者适当性管理和投资者教育、客户服务等相关工作，将直接影响到投资者知情权、自主选择权等合法权益能否得到尊重和实现。为加大会员管理力度，规范其经营行为，保护投资者权益，上交所专门开展了本次活动，一方面督促会员履行职责，提高投资者教育和服务工作质量，另一方面挖掘行业内行之有效的投资者教育模式和方法，加强工作经验总结和交流，进一步形成投资者教育工作合力，加快合格投资者队伍建设步伐。

　　从活动整体情况来看，绝大多数会员基本落实了监管机构和自律组织关于投资者教育工作的相关要求，取得了一定成效。如“总部——营业部”两级投资者教育工作体制已经建立，相关制度、人员和经费保障基本到位，投资者教育的形式方法日益丰富，与客户服务的结合也日益紧密等。部分会员还依托自身优势，结合客户特点，形成了自己的投资者教育工作特色。如申银万国、招商证券（600999）等依托品牌化建设，创新工作方式，将投资者教育与客户服务、市场推广结合起来，开展了一系列在全国范围内颇具影响力的投资者教育活动，扩大了投资者教育覆盖面；长江证券（000783）注重一线投资者教育队伍培养，通过“播种机”式的内部管理模式，提高了投资者教育和服务质量；东吴证券结合地域特点，通过设立乡镇投资者教育服务站，进一步加强证券基础知识普及和证券投资风险揭示相关工作。

　　该人士表示，通过实地调研，上交所也关注到目前一线投资者教育工作还存在一些问题，如投资者教育、服务资源分配不均衡，非现场客户的教育服务工作成为难点，投资者适当性管理制度有待深入落实等。为此，上交所将继续立足职能定位，发挥行业优势，加强会员管理，督促证券经营机构重视和强化投资者教育的均衡投入，同时进一步加大资源整合力度，丰富投资者教育网络资源，加强会员对非现场投资者教育服务工作的指导，进一步推动业内完善投资者教育工作制度，健全投资者教育奖惩机制，持续推动会员加大投资者教育、服务、保护相关工作力度。