证券业协会对惨烈的券商佣金战“叫停”。这次“叫停”不再限于口头上，而是对违规的券商营业部开出了罚单。

　　由于给客户开出远低于其成本的佣金费率，广东辖区内的5家证券营业部上周被广东证券期货业协会通报批评。据了解，这是中国证券业协会佣金管理新规自今年1月1日实施以来，由地方证券业协会开出的首张低佣罚单。

　　5家营业部遭通报批评

　　广东证券期货业协会表示，该会日前在对辖区39家证券营业部进行客户服务与证券交易佣金管理现场检查时发现，广州证券佛山南海大道营业部存在2户、华泰联合证券广州远景路营业部存在2户、安信证券佛山北滘营业部存在1户、银河证券佛山顺德乐从营业部存在1户、华林证券鹤山东升路营业部存在1户证券交易佣金为0.2‰（含代收规费）这种远低于成本的低佣揽客行为。

　　广东证券期货业协会认为，这种低成本揽客行为违反了《反不正当竞争法》和行业自律规则，对市场造成恶劣影响，严重损害了行业整体形象。

　　通报批评后还强调，对今后仍然存在以远低于成本佣金水平进行恶性竞争以及违反自律承诺的证券营业部，将继续予以严厉查处。

　　在通报批评上述5家营业部的同一天，协会还发布通知，敦促各证券营业部测算本2011年度的证券交易成本佣金水平，并于1月28日前向广东证监局和广东证券期货业协会报备。并严厉规定，每月前5个工作日内向广东证监局和协会报备上月新增及转入客户证券交易佣金水平。

　　通知给出了测算交易成本的办法和交易佣金收取的标准，并给出了相关测算表和报备表。并且分别于2011年1月28日前和3月1日前向广东证监局和广东证券期货业协会报备。

　　如发现存在不按报备标准收取佣金的，以及违反协会自律规则的，将对该证券营业部采取自律监管措施，包括谈话提醒、责令限期整改、录入诚信档案、通报批评等，并将有关情况向广东证监局通报。

　　业内人士对《证券日报》记者表示，恶性竞争只能使佣金率越来越低，整个行业的佣金利润大大萎缩。实际上，仅仅是刚刚过去的2010年的上半年，佣金率的急剧下滑幅度，已经超过了2008年和2009年同时期的佣金率下滑幅度总和。

　　该人士认为，广东这张罚单，是对去年发布今年实施的佣金管理新规的有力回应。券商在经营规模急剧扩张的情况下，各地证券营业部网点饱和明显、市场激烈的竞争，使券商新设营业部和普通的中小营业部不得不大打佣金战，以此来吸引更多的投资者，争夺市场份额。

　　有证券分析师认为，最近3年佣金率加剧下滑已经触及行业底线，今年内佣金率有望触底回升。此外，融资融券和股指期货上市时间不长，给券商带来的利润有限，短时间内券商仍然要依靠原来的利润渠道。但“靠天吃饭”的转圜余地已经不大，由通道向综合理财服务转型已经势在必然。

　　此外，为了落实中国证券业协会上述规定和地方监管部门的配套规定，各地方证券协会在岁末年初已掀起了一轮对辖区营业部客户服务与证券交易佣金管理的现场大检查。

　　据了解，广东是国内证券业较为发达的地区之一。以营业部数量为例，根据上海证券交易所公布的数据显示，广东是全国证券营业部数量多的地区，共613家证券营业部，广东在上海证券交易所注册的证券公司会员也是全国最多的，达到了22家，其次才是上海、浙江、江苏、北京等。

　　交易金额方面，2010年，广东位列全国第二名，广东的613家营业部总计1.31万亿元（其中包括了股票、基金、债券、权证），超过北京，仅次于上海。第一名是上海476家营业部的1.37万亿元，北京位列第三，其228家营业部的交易金额为9009.87亿元。