深圳证监局首度召开新上市公司治理规范大会

　　创业板的推出，让深圳辖区上市公司家数“突飞猛进”，10个月里新增35家。面对这些资本市场的“新生儿”，深圳证监局25日首度召开新上市公司治理规范大会，推动新上市公司树立公众公司意识及透明、规范、诚信、自律的理念。
　　数据显示，2006年以来，深圳辖区上市公司数量一直呈现出快速增长的势头，特别是2009年8月创业板推出后，在10个月时间里新增上市公司35家，总数已达136家。此外，还有2家公司IPO已通过证监会审核，109家企业已进入上市辅导期或完成辅导进入发行审核阶段，后备资源充足。
　　通过上市，一方面使公司获得了发展必需的资金，近期上市的35家公司共利用资本市场融资461亿元；另一方面，公司股东也实现了财富的增长，这35家公司大股东享有的股东权益，从上市前的84亿元增加到272亿元。
　　但一些新上市公司“荷包”鼓起之时，却没有及时掌握资本市场法律法规，规范基础比较薄弱，容易出现违规风险。针对这种情况，深圳证监局按照“从娃娃抓起，主动服务，重在基础”的监管思路，先后对新上市公司开展了上市约谈、走访咨询服务等工作，帮助新上市公司完善基础、熟悉规则。深圳证监局局长张云东在大会上表示，从日常监管和走访情况来看，新上市公司存在的突出问题包括四大方面：尚未形成正确的上市意识；财务会计基础工作普遍薄弱；一些重大风险事项开始显现；信息披露违规问题值得关注。
　　针对上市意识问题，张云东特别告诫新上市公司，在上市后首先要彻底转变原来的旧观念，真正树立起公众公司的意识，高度尊重中小股东，为他们服务好，打好工，真正把他们看作自己的老板。只有这样，才能在资本市场立于不败之地。
　　在财务会计基础工作方面，张云东表示，财务会计基础是影响上市公司管理水平和财务信息披露质量的根本，也是落实企业会计责任的根本，如果上市公司财务会计基础薄弱，导致信息披露出现问题，不管公司主业经营的怎么样，在资本市场上，都是不合格的上市公司。
　　张云东表示，为了从根本上提高新上市公司财务信息披露质量，深圳证监局在2009年启动深圳上市公司财务会计基础专项工作后，就明确将新上市公司作为重点推动。各公司要高度重视，认真做好相关工作，深圳证监局将进行专项检查。
　　在规范上市公司运作的同时，深圳证监局还对保荐机构、会计师事务所等中介机构和创投企业提出了要求。张云东指出，近年来，保荐机构、会计师的执业质量有所改进、提高，但与投资者的期望、与监管部门的要求相比，还有一定的差距。张云东希望，保荐机构要加强对保荐业务的内部质量控制，彻底扭转“重保荐轻持续督导”的现象，重视持续督导工作。各会计师事务所要进一步重视对新上市公司的审计人员配置、审计质量控制，帮助新上市公司完善公司治理、内部管理和财务基础。各创投公司要处理好短期利益和长期利益的关系，珍惜自己的品牌，遵守资本市场的法律法规，共同努力提高上市公司的质量和市场透明度。