长江证券和长江期货总部通过IB业务资格验收


　　2010年3月18日，是长江证券成立十九周年纪念日，长江人收到了一份来自监管部门的生日礼物，长江证券和长江期货总部分别接到了中国证监会湖北局出具的同意开展中间介绍业务的无异议函，成为中部地区率先通过了IB业务开业验收的券商。长江证券全国各地营业部的IB业务开业验收的申报和现场检查工作也已经全面启动，在当地监管部门验收通过后，长江证券各地证券营业部便可接受投资者开立股指期货账户的申请。
　　在中国证监会发布了《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》后，长江证券和长江期货进行了全面深入的准备工作，将股指筹备工作提升到了一个新的高度，筹备工作的重点推进到了证券公司与期货公司业务的高度融合层面。为加强期货公司与证券公司联合备战的紧密度，提高整个集团公司内部的备战效率，长江证券集团专门成立了由证券公司与期货公司人员组成的、由集团副总裁任组长，期货公司总经理任副组长的股指期货业务筹备工作小组，负责整个股指期货业务的备战工作。主要从以下几个方面着手进行：
　　1、制度建设及人员准备。根据《关于进一步加强证券公司为期货公司提供屮间介绍业务管理的通知》要求，筹备小组积极在前期已经制定的相关制度上进一步完善和修改，并在集团总部和各营业部积极进行自查工作。
　　2、信息技术系统准备。2006年为筹备股指期货业务，公司先后投入1000万元升级公司的信息技术系统。今年，为保证股指期货上市后公司信息系统的安全平稳运行，长江证券及长江期货信息技术部门，分别对两公司整体信息技术系统进行评估及测试，对主系统和辅助系统进行整体评估和测试，再次加大投入，对相关设备进行更新，在原来扩容的基础上对线路进行再一次的扩容，并逐步推进证券、期货网上交易系统客户端融合。
　　3、研究资源整合方面。在股指期货研究方面，证券研究所与期货研究部的研究力量将进行更深入的融合，做到资源共享、优势互补，提升服务专业机构的水平。证券公司研究部门偏重于股指期货的理论研究和基础性研究工作，期货公司研究部门偏重于股指期货的策略研究和咨询服务工作。两个部门定期就一些重大课题进行联合研究，不断提升公司的行业影响力。
　　4、员工培训及投资者教育工作。2006至2007年，公司先后有2位员工被中国金融期货交易所和中国期货业协会选聘特聘讲师；今年，公司又有5位员工选拔成为中国期货业协会“IB业务培训班”讲师团成员。将长江证券各营业部培训师纳入股指期货培训资格考核，公司共选拔包括通过考核的长江证券营业部培训师在内的股指期货专项人才59人组成“长江期货股指期货讲师团”，分片区进行IB业务培训和投资者教育活动。
　　投资者教育工作是长江证券和长江期货筹备股指期货业务的重中之重。遵循“适当性、持续性、有效性”原则，将适当的产品销售给适当的客户，保障客户权益，形成股指期货市场有较强经济实力和风险承受能力，有股指期货基础知识，有相关交易经历，无证券、期货不良交易记录的“三有一无”投资者群体。长江证券股指期货业务筹备工作小组在引导客户充分自我认知的基础上，把股指期货投资者教育有机融入客户开发管理、客户开户审核、客户服务体系和自律管理的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合，开展了一系列、多层次、多渠道的股指期货投资者教育活动。
　　在员工培训方面，长江证券股指期货业务筹备工作小组施行现场培训与非现场培训相结合，对各证券营业部的营运总监、IB开户、IB风控、IB营销的专岗人员进行了系统的培训。长江期货借助运行长江证券人力资源部网络金融学院持续不间断，在每天收盘后对各证券营业部的IB专职、专岗人员进行网络培训，培训内容包括：股指期货投资者适当性制度、股指期货基础知识、股指期货相关法规、股指期货开户及风控流程等。同时，在2010年3月13、14日，长江证券全国78家营业部230名IB业务人员全部聚集武汉长江证券总部，进行了2天的股指期货专场集中培训，并在培训后组织了专项业务考试，通过这种形式提升营业部IB人员的股指期货业务水平。
　　在客户培训方面，按照“把风险讲够、把规则讲透”的精神，制定投资者教育整体工作计划和实施方案，长江证券集团开展了多渠道的活动。“冲刺股指期货 抢占财富先机”股指期货全国巡讲活动，继续持续运行。截至2010年3月18日，此次巡讲共在全国20多个地区进行了30多场次的股指期货专项培训，共有近万人参与了培训活动。长江期货公司联合区域媒体长江商报，专门针对湖北地区的股指期货投资爱好者进行了系列的股指期货培训班，邀请公司中国期货业协会“IB业务培训班”讲师团成员和一些实战派的专家对投资者进行了集中培训，投资者反映良好。长江期货拟将这种形式在全国其他营业部进行推广，切实做好投资者教育工作。
　　目前，长江证券全国各地营业部的IB业务开业验收的申报和现场检查工作也已经全面启动，在验收通过后，各证券营业部IB网点便可接受投资者开立股指期货账户的申请。欢迎投资者到长江证券和长江期货各营业部咨询股指期货开户，参与长江股指期货学院培训！全国统一客服热线：4008-888-999长江证券网址******、长江期货网址****** 。