理念与建设
　　山西证券负责人15日表示，在全面推进合规建设的过程中，山西证券重点关注领导主动合规、决策环节制衡、合规机制有效和管理方法科学等方面，形成了重效用、可操作的合规管理模式，逐渐将自觉的合规意识强化为公司习惯，凝结成为自身的自律文化。
　　一是注重制衡，规则比权力更重要。在实践中，坚持有制度按制度行事、无制度先建制度再行事的原则，持续建立和完善了各决策环节的相关规则。同时，始终坚持“管理同步监督”原则，规定合规人员可列席公司所有决策环节，以实现重大业务决策的专业性和制衡性。
　　二是机制保障，执行比规划更重要。公司长期坚持以行动为导向，更多关注于合规机制的有效性和约束力，具体而言通过一票否决制、跨级报告制、封闭督办制来实现。
　　三是方法相辅，防范比治理更重要。实践中，山西证券创建了多种模式，以提高合规工作的严肃性、有效性和快速反应能力，包括五连环操作模式、全员合规问责模式、合规留痕“五色标识”模式。