工具与方法
　　今年以来，国泰君安证券在合规管理信息技术平台的建设方面作出了一些有益探索与实践。
　　首先是以公司合规管理战略为基础，确立科学的平台设计思路。今年初，国泰君安证券提出了设计并开发合规管理平台的设想和方案。根据“营造一个良好的合规氛围，组建一支有力的合规队伍，形成一套完善的合规制度，建设一个有效的运作平台，探索一套科学的合规技术，构筑一个大合规运作机制”的“六个一”合规管理战略。
　　其次是以独有的信心技术为手段，实现合规平台的融资系统。结合自身信息技术特点，公司充分运用企业运作支持平台提供的应用平台套件，在短短6个月内迅速完成了合规平台建设工作。
　　第三是以多项功能模块为驱动，有效实现合规管理职责。公司在合规平台中设计了合规文化建设、合规审核与咨询、合规检查与监督、合规报告、信息隔离管理、合规检测、反洗钱七大功能模块。该七大功能模块是合规平台的运作核心，使合规平台成为公司合规管理工作的有效工具。