新华社信息北京7月14日电  日前,在《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》)新规之下的首份券商分类监管榜单已经出炉,共计9家券商列席AA级券商名单,而首家AAA级券商再次落空?

　　按照《规定》,正常经营的券商基准分为100分?在基准分的基础上,按照资本充足?公司治理与合规管理?动态风险监控?信息系统安全?客户权益保护?信息披露等6类评价指标,进行相应加分或扣分以确定券商的评价计分,最高分值可达140分?

　　据知情人士透露,申银万国?国泰君安?光大证券?中银国际?海通证券?国信证券?中信证券?招商证券?中金证券等9家券商本次获得AA级别?和2008年评审结果相比,中银国际从去年的A类跻身一级,而华泰证券?财通证券则从本轮AA级券商名单中消失?

　　按照《规定》,证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,涉及的财务数据?业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准?

　　因此,中国证券业协会6月5日公布的2008年度证券公司会员经营业绩的排名成为本次券商分类监管的重要决定依据;而在证券业协会公布的排名情况中,涉及到的14项指标与《规定》中制定的部分内容相呼应?

　　从排名情况来看,本次获得AA级别的券商在各项排名中均占据前列?具体而言,在总资产?净资产?净资本三项排名中,中信证券?海通证券和国泰君安稳居行业前三强;而在最重要代理买卖证券业务净收入方面,  银河证券?国泰君安?广发证券列前三甲;在承销?保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入排名中,中信证券?中金公司?中银国际分别以15.91亿元?11.44亿元?5.52亿元净收入占据前三;在股票及债券主承销家数排名中,中信证券?国泰君安?中金公司分列前三?

　　对于分类结果,《规定》明确表示,证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配?现场检查和非现场检查频率等方面区别对待;同时,证券公司分类结果还将作为证券公司申请增加业务种类?新设营业网点?发行上市等事项的审慎性条件,以及确定新业务?新产品试点范围和推广顺序的依据?中国证券投资者保护基金公司根据分类结果,确定不同级别券商缴纳证券投资者保护基金的具体比例?(完)