4月24日，经深圳证监局批准，联合证券获得了证券经纪人制度实施资格，成为证券行业首家获得这一资格的券商。
　　4月13日，《证券经纪人管理暂行规定》正式施行，标志着证券经纪业务进入“营销元年”，营销能力成为券商经纪业务最核心竞争力之一。《暂行规定》要求，证券公司客户招揽和客户服务活动,可以通过公司员工进行,也可以委托证券经纪人进行；委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，只能采取规定的证券经纪人形式，不得采取居间人等其他形式。
　　联合证券营业部人士透露，早在4月上旬，深圳证监局就先后在联合证券总部、营业部进行了现场核查，联合证券也是深圳同业首家接待现场核查的券商。
　　据了解，联合证券从2004年开始尝试外部营销人员的“委托制”。成为业内首家获批证券经纪人制度资格的证券公司之后，联合证券正在安排异地证券营业部向当地证监局提交实施证券经纪人制度报备工作，以推进公司尽早全面获得证券经纪人制度资格。
　　目前，各地证监局也在积极筹备核查工作,其中上海证监局本周已向辖区内各个证券营业网点下发了相关通知。随着上报材料的券商越来越多,全国范围内的核查工作或将全面铺开。