后者确认公司保荐项目被暂停受理，目前正协商拟订投资者先行赔付方案

　　【深圳商报讯】（记者 钟国斌）欣泰电气IPO财务造假事件持续发酵。欣泰电气IPO保荐机构兴业证券20日晚回复上交所问询函称，欣泰电气因虚假陈述行为受到证监会行政处罚，公司作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被证监会立案调查。受调查影响，证监会暂不受理兴业证券作为保荐机构的推荐。预计公司投行业务在立案调查期间将受影响，当期收入可能减少。公司正积极与监管机构及相关部门协商拟订投资者先行赔付方案，目前方案尚在研究中。

　　6月1日晚间，欣泰电气收到中国证监会发来的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。经证监会初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。

　　欣泰电气的“罪状”包括：报送中国证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载，以及上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

　　作为欣泰电气的保荐机构，兴业证券涉嫌未按规定履行法定职责。

　　今年4月21日，证监会已对欣泰电气申请首次公开发行股票的保荐机构兴业证券股份有限公司启动初步调查程序，并已根据调查掌握的情况转入正式立案调查；同时，对欣泰电气申请首次公开发行股票的法律服务机构北京市东易律师事务所正式启动立案调查的行政执法程序。

　　6月17日，证监会指出，一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚，将启动欣泰电气后续退市程序。

　　上周，兴业证券公告称，因涉嫌未履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。尔后上交所向兴业证券下发了问询函。

　　兴业证券6月20日对上交所的问询回复称，立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

　　据Wind资讯数据，截至2016年6月15日，兴业证券共参与保荐20个IPO项目。其中，上海网达软件1家过会；其他在排队的19家企业中，北京瑞友科技1家预先披露更新，上海至纯洁净系统科技、森特士兴集团等6家审核状态为已反馈，福建海峡环保集团、厦门金牌橱柜等12家审核状态为已受理。另外，还有35家刚刚辅导备案登记受理。

　　统计还显示，兴业作为财务顾问的定增项目有18个，其中青山纸业和国脉科技已获批文等待发行，另有4个项目已通过发审委审核。对于仍然有意并购重组的企业，是否会跟先导智能一样更换保荐机构，值得进一步关注。

　　与此同时，兴业证券业绩也将受到影响，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，投资银行业务当期收入可能减少；公司正积极与监管机构及相关部门协商拟订投资者先行赔付方案，目前方案尚在研究中。以上两个因素将对公司当期经营业绩产生影响。

　　针对上交所问询函提请兴业证券密切关注证监会对公司进行立案调查的进展情况，并及时履行信息披露义务。兴业证券回复称，公司高度重视信息披露工作，目前正全面配合监管部门的调查，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，及时在指定信息披露媒体披露立案调查的进展情况。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　二级市场上，6月20日收市，兴业证券报7.16元，跌1.38%。