| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2010年03月29日 07:45 |
作者： |
华杰 |
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近日，华泰证券及控股子公司长城伟业期货分别收到了江苏证监局、广东证监局出具的同意开展期货中间介绍业务（IB业务）的无异议函。据悉，华泰证券早在2008年就获得了IB业务资格，针对股指期货业务的特点该公司做了大量的前期准备工作，特别是在客户适当性管理方面。该公司充分运用实施多年的全面客户关系管理系统（CRM系统）对现有的客户从风险承受度、交易习性、投资广度等角度进行分析筛选，根据股指期货适当性管理办法要求，建立起股指期货客户池，配置统一的、标准化的投资者教育课件，同时以独具特色的“剑客训练营”的形式，在充分揭示股指期货的相关风险的基础上，开展了持续深入的投资者教育工作，受到了客户的热烈欢迎。
据介绍，华泰证券第一批25家营业部已有南京止马营、南京瑞金路、南京中山北路、常州北大街、无锡解放西路、江阴福泰路、南通姚港路、盐城人民中路、徐州中山南路、北京月坛南街、天津白堤路、郑州经三路、西安文艺北路、上海康定路、合肥阜阳路等15家营业部收到了当地证监局开展IB业务的无异议函，可以受理投资者股指期货开户申请。
在江苏证监局的指导下，华泰证券根据相关要求，制定了严格的开户流程，强调对客户的风险揭示，重视客户实名制的审核，严格按要求对客户进行评估，充分落实股指期货客户适当性管理，为合规开展IB业务奠定了坚实的基础。
（华杰）
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