| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2012年07月19日 07:45 |
作者： |
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可能面临刑事诉讼和约10亿美元罚款
英国汇丰银行控股公司首席合规官(CCO)戴维·巴格利17日接受美国国会参议院问询，承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，“让人失望”，随即宣布引咎辞职。
“汇丰银行没能遵守反洗钱等法律和法规，辜负了我们和监管机构的期望。”
英国汇丰银行控股公司首席合规官(CCO)戴维·巴格利17日在参议院常设调查小组委员会出席听证会时“认账”。
巴格利说：“对我以及银行来说，现在到了找个新人担任首席合规官的时候了”。
参议院常设调查小组委员会16日发布报告，指认汇丰银行没有能够阻止关联墨西哥贩毒团伙的账户洗钱、与关联“基地”组织的一家金融机构有业务往来、帮助客户规避一些旨在阻止受美国制裁国家从事交易的法规。
美国司法部正就汇丰银行的行为着手刑事调查，拒绝披露汇丰银行是否寻求和解。 《纽约时报》分析，汇丰可能面临刑事诉讼和大约10亿美元罚款。(本报综合报道)
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