焦点：市场稳定及千万人财富不容儿戏
8月16日，光大证券异常交易指令导致沪深股市早盘瞬间放量暴涨，此后更在跟风盘推动下大幅上扬，尾盘沪深股指双双收跌。事件中光大下单230亿元，成交72亿元，涉及150多只股票。当日光大证券公告称，策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。
结果：证监会对光大证券做出严厉处罚，相关负责人辞职、处罚5亿元、4人市场禁入。
短评："乌龙指"本质上是为效率而破坏规则。明明有防控风险的程序设定，却碰到业内公认并且也自以为是的"量化投资"的天才高手，便修改了防控风险的程序。这是在拿整体市场的风险和千万人财富来下赌注，此事件不仅暴露出董事会秘书在面对公众投资者时盲目拍胸脯的不负责任行为，而且暴露出了光大证券高管的重大决策缺乏对法律的信仰与敬畏、对公众投资者利益的冷漠，更暴露出了证券市场与金融期货市场之间的跨市场监管机制存在漏洞。

焦点：平安证券断尾万福生科 扭转被动局面
今年以来证监会对保荐代表人的处罚力度明显增强，许多家公司的保代被采取了相应的监管措施，最惨烈的代表莫属万福生科涉嫌欺诈发行及相关中介违法违规案。
结果：平安证券作为万福生科的保荐机构被重罚7665万元人民币，暂停保荐资格三个月。
短评：在证监会公布对万福生科造假处罚前，平安证券火速召开媒体发布会，表示该公司独家出资3亿元人民币设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿转型基金，用以先行偿付投资者的投资损失。平安证券此举变被动为主动，成为规则制定者。而通过上述垫资方式，平安证券反而在市场中获得不少认可，成功扭转了被动局面。

　　　　

焦点：基金经理为一己私欲铤而走险
今年以来证券行业整顿力度一直不小。年初债市风暴袭来，多名债券基金经理落马。9月，博时基金更是曝出基金经理马乐涉嫌达10亿元的老鼠仓，日前又有媒体称，上海多名基金经理因涉嫌"老鼠仓"，被证监会要求协助调查。
结果：基金经理为一己私欲无视投资者利益，自毁前途。
短评：大部分基金经理都是高学历、高收入、高素质人士。他们可能认为他们操作的并非老鼠仓，很多基金经理都心存侥幸心理，认为即便有老鼠仓，监管层也无法监控到。受利益驱使而铤而走险，结果一招错，全盘赌输，被一己私欲毁了大好前途。随着目前监控手段的进一步升级以及监管力度的进一步加大，以后基金经理做老鼠仓被发现的可能性只会加大，再加上刑法对老鼠仓的惩罚已经升级，基金经理做老鼠仓只会得不偿失。

焦点：阿里、腾讯、百度等大佬押宝互联网金融
今年，一场互联网金融革命席卷而来，由阿里巴巴发起的余额宝不到半年时间已超1000亿元，成为最大的货币基金。其他互联网巨头也不甘寂寞，纷纷投注到这一热潮中来赌一把。百度推出"百发"、"团购金融"，腾讯旗下财付通也推出余额理财产品。至于那些小互联网公司更是利率越飚越高，最高的年化利率居然达18%。
结果：余额宝略见起色，其他默默无闻。
短评：互联网金融作为新型金融产品，既不在银行的监督之下，也不是普通金融政策的监管对象，风险较大。同时，有些互联网企业为了后来居上，售卖的理财产品预期收益率是一个比一个高，而其中很多都是土豪式补贴营销，风险太大。罔顾风险和偏离合法合规轨道的互联网金融产品再风光，再性感，最终还是免不了"妖"的命运。客户真正在乎的，还是风险控制基础之上的持续稳健收益，而不是昙花一现的补贴营销。