| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年03月24日 07:53 |
作者： |
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财政部规范
金融国资转让行为
本报讯 23日，财政部有关负责人表示，近年来产权交易机构和资本市场的发展和规范为金融国有资产公开交易提供了保障。转让方可以直接利用证券交易系统转让上市公司股份。
该负责人是在就财政部公布实施《金融企业国有资产转让管理办法》有关问题答记者问时做出上述表述的。该负责人表示，《办法》规定，金融企业国有资产转让应以产权交易机构和证券交易系统为主要方式。其中，非上市国有产权的转让在产权交易机构中进行；上市公司股份的转让在证券交易系统中进行。这两种交易方式都是公开的，是防止交易不透明、不公开、不规范、不公正的有效方式。该负责人说，由于协议转让缺乏公开竞价的过程，转让价格不能达到最大化，因此从保护国有出资人合法权益角度出发，《办法》严格控制直接协议转让行为。（朱宝琛）
浙江查处
非法证券咨询案
本报讯 日前，杭州市拱墅区人民法院对杭州金证源投资管理有限公司（以下简称“杭州金证源”）非法证券投资咨询案作出判决，认定金证源公司未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务营利，扰乱市场秩序，情节严重,以非法经营罪判处两被告有期徒刑并处以罚金。
杭州金证源自2006年12月4日成立以来，在未经中国证券监督管理委员会许可获得证券业务从业资格的情况下，通过新闻媒体做股评及投资类广告等手段，非法为客户提供证券投资咨询并以此收取服务费。2007年下半年，接群众举报后，浙江证监局立即展开调查工作。经查，杭州金证源给客户提供股票操作建议收费服务分两种级别：一种是“分析师”一对一服务，即由所谓“分析师”直接和客户电话沟通、指导股票操作；另一种是普通短信服务，即通过手机短信方式发送股票操作建议。杭州金证源从事非法证券活动累计收取咨询服务费200多万元，已涉嫌刑事犯罪。2008年1月8日，浙江证监局与杭州市公安经侦部门协同作战，对涉嫌从事非法经营证券业务杭州金证源进行了现场查处。
（赵家福 赵大芳）
证券业协会公布拟任职
基金经理考试计划
本报讯 在刚刚发布了《基金经理注册登记规则》后，证券业协会23日就发布了《关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知》，通知明确了拟任职基金经理申请基金经理注册需参加协会组织考试的具体内容。
具体的考试内容主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会和协会发布的有关基金投资、估值的其它规范性文件和自律规则。考试成绩有效期为一年。拟任职基金经理通过考试后一年内（以考试成绩单发放日期为准）未被公司聘用的，如申请基金经理注册需重新参加考试。（侯捷宁）
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