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美国调查对冲基金内幕交易
来源 FT中文网 发布时间 2010年11月25日 10:25 作者 管婧
 

  一名美国公司高管因涉嫌串谋罪被捕,他被指控为上市公司专家与对冲基金牵线搭桥,这有可能成为一宗具有里程碑意义的内幕交易犯罪案件。

  Don Ching Trang Chu现年56岁,是Primary Global Research公司的亚洲技术专家。美国联邦调查局(FBI)在他位于新泽西州的家中逮捕了他。这是一项规模更大的对冲基金内幕交易调查的一部分。

  Chu被指控犯有证券欺诈和通信欺诈罪,如果两项罪名均成立,他最高可被判30年监禁。

  该案标志着美国当局首次开始打击为交易员和行业专家“实时”牵线搭桥的专家人脉顾问公司。据知情人士透露,接下来还可能逮捕更多人。

  美国联邦检察官指控称,2009年7月,Chu安排一位对冲基金交易员在数据正式发布之前,从一家公开上市技术公司的高管那里提前获得了营收、销售以及利润率数据。检方没有透露这位高管的姓名。

  这位对冲基金交易员Richard Choo-Beng Lee(又名C.B.)已经在2009年的另几宗内幕交易调查中认罪,同时也是对冲基金帆船集团(Galleon)创办人拉贾 拉贾那纳姆(Raj Rajaratnam)内幕交易案的合作证人。拉贾那纳姆案的庭审将于明年开始。Lee同意FBI对其电话进行录音。

  Chu的律师和PGR发言人没有回复记者寻求置评的电话和电子邮件。

  PGR的网站称,其合规项目的“重点是确保客户不会收到”违法的内幕消息。

  译者/管婧

 
 
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