海外内幕交易大调查

　　早报讯 美国联邦调查局(FBI)特工周一突击搜查了三家对冲基金公司的办公室，震骇美国金融业。

　　华尔街日报援引知情人士话语报道称，美国联邦政府一轮为期三年的调查即将结束，正准备发起多宗内幕交易指控。这些指控可能使全国的顾问、投资银行家、公私基金交易员和分析师陷于不利地位。

　　据有关部门说，这些刑事和民事调查对金融业的影响可能超过以往任何此类调查。

　　风暴突袭

　　美国联邦调查局于11月22日在纽约州、康涅狄格州和马萨诸塞州突袭了Level Global投资公司、Diamondback资本管理公司和洛赫资本管理公司的办公室。

　　Level Global投资公司发言人安德鲁·梅里尔说，联邦调查局探员“今天上午造访了我们的办公室，应该是作为金融业更大范围调查的一部分”；公司正配合调查并正常运转。

　　Diamondback资本管理公司同样证实了遭联邦调查局调查的事实。但洛赫资本管理公司尚未公开回应。

　　Diamondback资本管理公司一名在场员工描述，当天上午10时左右，美国联邦调查局探员进入办公室，随后吵嚷着闯进交易室。他注意到，其中一名探员身穿运动衫。

　　探员命令大约60名员工立即停止工作，把他们集中在一间会议室待了大约1小时。

　　这名拒绝公开姓名的员工回忆，探员们对电脑服务器信息表现出兴趣。

　　洛赫资本管理公司一名目击者告诉路透社记者的表述是，“联邦调查局探员从他们的公司办公室搬出5个硬纸盒，放入一辆无标记银色‘道奇’的小货车。”

　　错综的内幕交易网

　　知情人士说，调查要确定是否有多个内幕交易团伙非法获取了总值数千万美元的利润，部分指控可能会在年内发起。

　　联邦有关部门说，调查若有成果，则可能暴露出美国金融行业内幕交易无处不在的现象，包括通过与特定行业或公司有关的专家、将非公开信息传递给交易员的新方法。，本次刑事调查的重点之一，是确定是否有独立分析师和顾问为那些给对冲基金和共同基金提供“专家人脉”服务的公司工作，传递了非公开信息。这些公司安排那些希望获得投资优势的交易员同数百家公司的现任和前任管理人员见面或进行电话沟通。

　　这些人士说，遭到调查的“专家人脉”公司包括一家名为“Primary Global Research LLC”、位于加利福尼亚州山景城的公司，它为谋求科技、医疗等行业信息的投资者与专家牵线搭桥。

　　这些知情人士说，检方和监管机构另一方面的调查，则是判断高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)的投资银行业者是否泄露了有关医疗行业并购等交易的信息，从而给某些投资者带来了好处。

　　知情人士说，调查人员也在调查高盛公司的投资银行家在Advanced Medical Optics Inc.（美国眼力健公司）的股票行情中发挥了什么样的作用。该公司在2009年被雅培制药(Abbott Laboratories)收购。收购交易于2009年1月12日公布，当天美国眼力健公司股价上涨143%。高盛在两起交易中为MedImmune和美国眼力健公司提供了咨询。

　　据传票信息和知情人士的描述，美国证券交易委员会（SEC）曾在传票中要求投资者提供他们与以下公司之间就先灵葆雅等并购案进行沟通的信息：Ziff Brothers、Jana Partners LLC、TPG-Axon Capital Management、保德信金融集团(Prudential Financial Inc.)旗下资产管理机构Jennison Associates、瑞银集团(UBS AG)旗下UBS Financial Services Inc.，以及德意志银行(Deutsche Bank AG)。

　　上述相关公司的代表均拒绝置评。不过，联邦调查局突袭对冲基金的消息传出后，道琼斯30种工业股票平均价格指数当天盘中一度急挫150点。

　　监管祭出调查新招

　　SEC执法部副部长弗瑞斯塔德(Scott Friestad)周一在纽约会议上表示，为加强执法力度，SEC今年开始向刑事检察官学习，利用正式的合作协议调查内幕交易。合作协议对一些涉嫌违规的个人提出可做相对宽大的处理，但条件是他们要提供关于欺诈和其他违反证券法规行为的相关信息。

　　事实上，自从SEC今年1月起采用这种合作协议以来，该方法已被累计使用过16次到17次。SEC发言人周一证实，一些合作协议涉及内幕交易调查。

　　另据悉，美国司法部也对内幕交易调查投入了更多资源，为破解那些涉嫌违规者为掩人耳目所使用的更为尖端的高科技方法，司法部采用了复杂的应对办法。

　　知情人士说，纽约一个联邦大陪审团已经听取证据。但调查还没有全部完成，所以如果发起指控的话，还不知道可能会具体发起何种指控。

　　这轮调查是曼哈顿地区联邦检察官巴拉拉(Preet Bharara)关注内幕交易的自然结果。巴拉拉在10月份的一次讲话中说，内幕交易是其办公室的一个刑事工作重点。当时他还说，非法内幕交易肆无忌惮，甚至可能是在与日俱增。

　　早在2007年，金融危机前夕大量并购案发生之时，SEC就已经在对并购交易中可能存在的信息泄露问题展开调查。去年秋季，SEC向30多家对冲基金和其他投资者发送了传票。