全景网>新闻频道>国际财经
罚高盛仅为开始 美国证交会继续追究华尔街责任
来源 中国新闻网 发布时间 2010年07月22日 14:26 作者
 

  中新网7月22日电 据《香港商报》报道,继与高盛达成5.5亿美元的和解罚金后,美国证券交易委员会(SEC)主席夏皮罗表示,SEC将对数起其它与2008年金融危机相关的诉讼案展开调查。上周美国国会通过的金融改革监管法案赋予SEC新的权力和职责,其中包括强化对对冲基金的监管。

  夏皮罗表示,SEC不仅仅只针对高盛,该机构手头还有“很多针对华尔街公司、银行及其它金融机构提起的与债务抵押证券(CDO)及其它产品相关的诉讼案”。

  SEC对高盛的诉讼矛头直指其债务抵押证券,指控高盛在房产市场崩溃时误导投资者购买次级抵押相关产品。高盛虽与SEC达成和解,但并未承认或否认相关指控。在听证会上,一些国会议员表示希望SEC对高盛能采取进一步行动。日前,美国联邦法官最终批准了高盛与SEC的和解协议,高盛将支付5.5亿美元解决次级债复杂金融工具相关披露民事诉讼,这是华尔街历史上最大的罚款之一。

  夏皮罗的以上言论被认为是SEC今后行动的最直接信号,该机构将继续追究金融机构在2007年、2008年金融与房产市场危机中的责任。美国司法部及包括SEC在内的金融诈骗执法力量已表示将继续共享信息,针对金融危机中曝光的其它问题公司展开调查。

  此前,美国国会、投资者及其它人士纷纷抨击SEC缺乏针对问题金融公司执法的典型案例,金融危机使个人及机构投资者亏损数十亿美元,而这些金融公司在其中起到了至关重要的作用。

  夏皮罗为SEC辩护时称,自从她2009年1月接任主席职位以来,SEC已采取重大举措,积极致力于完成该机构的核心使命,即维护市场公平、有序的市场并促进资本形成。SEC将任命新领导人,简化办事流程,并将努力改革运作方式。使系统现代化。

  夏皮罗同时向众议院金融服务委员会表示,SEC已针对发行次级债的银行提起诉讼,指控其违法会计与信息披露原则,将复杂抵押贷款相关产品提供虚假陈述或加以隐瞒,误导投资者购买这些产品。

  但SEC尚未对信用评级机构提起诉讼,尽管这些机构给予许多抵押贷款支持证券“投资级”,结果很快发现其评级是基于不合格贷款人的不良贷款。虽然SEC官员称将继续调查评级机构,但2006年信用评级机构改革法案禁止SEC对评级模型的标准或方法等进行监管,致使调查工作困难重重。

 
 
文档附件:
 

 我要发表评论 [点击查看网友评论]
会员代号: 用户密码: 匿名发表:
 
评论注意事项
 相关新闻
·高盛二季度净利远逊去年同期 (07-21 04:24)
·陈海东:打造评级市场新运行模式 (07-21 04:24)
·SEC防离奇暴跌设“个股熔断制度” (05-20 07:11)
·穆迪遭SEC调查股价大跌将下调希腊葡萄牙评级 (05-12 09:47)
·高盛“欺诈门”事件将对我国金融监管产生影响 (05-06 03:24)
·SEC“突袭”高盛为哪般 (04-23 10:05)
·美国证交会撒网华尔街 美林证券或是下波目标 (04-21 16:11)
·美国潜规则下的高盛游戏 (04-17 16:06)
·美证监会可能扩大CDO类产品调查范围 (04-17 09:13)
·SEC和CFTC表示:金融衍生品监管必须强化 (09-24 08:33)

频道要闻
全景网特色内容
 48小时博客热贴
 论坛精华