[三板]惠尔顿权益分派违规 民生证券被股转自律监管

　　全景网11月16日讯 全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）周二发布监管公告称，因民生证券持续督导的惠尔顿（832186）及相关当事人存在违规事实，股转系统决定对民生证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　股转系统称惠尔顿于2016年9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》，公告中称以惠尔顿现有总股本2000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，除权除息日为2016年9月12日。然而，截至2016年9月12日开盘前，惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）提交过办理权益分派业务的材料，因此，2016年9月12日我司无法进行除权除息的操作，中国结算北京分公司无法进行权益分派的操作，我司于2016年9月12日上午对惠尔顿进行了紧急停牌。

　　惠尔顿未向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务的材料即披露权益分派实施公告的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.5 条的规定，构成业务操作流程违规和信息披露不真实。

　　民生证券作为惠尔顿的主办券商，在事前审核过程中，在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务的申请的情况下，即协助公司披露权益分派实施公告的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条和《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第六条的规定。 

　　鉴于上述违规事实，根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第四十五条的规定，股转系统决定对民生证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。（全景网）

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