[三板]因权益分派违规 惠尔顿及民生证券同被自律监管

　　全景网11月16日讯 全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）周二发布监管公告称，决定对惠尔顿（832186）、惠尔顿董事长、董事会秘书林江娟采取要求提交书面承诺的自律监管措施。主办券商民生证券亦被股转系统采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　股转系统称惠尔顿存在以下违规事实：

　　惠尔顿于2016年9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》，公告中称以惠尔顿现有总股本 2000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，除权除息日为2016年9月12日。然而，截至2016年9月12日开盘前，惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）提交过办理权益分派业务的材料，因此，2016年9月12日我司无法进行除权除息的操作，中国结算北京分公司无法进行权益分派的操作，我司于2016年9月12日上午对惠尔顿进行了紧急停牌。

　　惠尔顿未向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务的材料即披露权益分派实施公告的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.5条的规定，构成业务操作流程违规和信息披露不真实。

　　根据《业务规则》第1.5条和第4.2.3条的规定，林江娟作为惠尔顿的董事会秘书，负责管理公司信息披露事务，未能恪尽职守，勤勉尽责，对于惠尔顿信息披露的违规行为负有责任。 

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条的规定，股转系统决定对惠尔顿、林江娟采取要求提交书面承诺的自律监管措施。（全景网）

　　http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201611/20161114170720_9oy8b4d35m.pdf