| 来源： |
全景网 |
发布时间： |
2012年06月17日 20:47 |
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全景网6月17日讯 为持续推动会员加强投资者保护，深化多层次资本市场投资者适当性管理，日前，深圳证券交易所联合宁夏、山东、四川证监局，在银川、济南、成都举办了三场以"透明性·理性·适当性"为主题的"会员营业部'投资者保护'培训交流活动"。
三个辖区会员营业部相关负责人共计760余人参加了培训，深交所总经理宋丽萍、副总经理林凡、纪委书记魏学春、山东证监局局长徐铁、四川证监局副局长马建华以及宁夏证监局副局长李建良分别出席了三地培训。
深交所总经理宋丽萍在出席银川培训时指出，2009年创业板投资者适当性管理制度全面实施后，中国证监会对融资融券、股指期货等也提出了相应要求，适当性管理已经成为我国资本市场的一项基础性制度安排，是从源头上保护投资者的重要举措。当前，深化适当性管理更是关系到新股发行体制改革、上市公司退市制度改革的顺利实施以及中小企业私募债的平稳起步，市场参与各方需要增强紧迫感，充分认识到深化适当性管理是提高资本市场运行稳定性的重要基础，是推进资本市场各项改革创新措施的必要前提，是增强资本市场服务小微企业等实体经济薄弱环节能力的根本保障。
三地培训活动中，深交所重申了会员深化投资者适当性管理工作有关要求。目前，资本市场正在面临新的创新发展机遇，证券公司应积极贯彻落实创新发展大会精神，加快产品、业务、机制创新，为不同资产规模、不同风险偏好的投资者提供差异化服务，促进储蓄向投资的有效转化。同时，要把握好创新发展与合规管理、风险控制的关系，将适当性管理理念贯穿于产品开发、销售以及交易全过程。一是加强分类管理和指导，有针对性地强化对不同类别客户的自律管理。二是以客户需求为导向丰富产品工具箱，根据投资者不同情况推荐适当的产品和服务。三是细化制度落实，结合客户群体特点，不断提高风险揭示的有效性和针对性。
培训上，针对最高法、最高检近期出台的"内幕交易司法解释"，深交所特别强调，内幕交易直接违反了"三公"原则，破坏市场秩序，侵犯投资者的平等知情权和财产权益，严重腐蚀市场运行根基。证券公司应进一步提高合规管理有效性，建立健全内幕信息知情人登记制度和信息隔离墙制度，加强内幕信息监督管理，恪守职业道德，防范利益冲突和内幕交易行为，忠实履行对投资者的信托义务。市场人士表示，"两高"出台的内幕交易司法解释具有里程碑式的意义。深交所今后也将在针对会员、投资者、拟上市公司和上市公司等各类市场参与主体的培训活动中加大宣讲力度。
培训中，专家们还以深市个人投资者近年来获得的分红情况为例，阐述了引导广大个人投资者形成股权文化意识、树立价值投资者理念的迫切性。相关统计显示，目前个人投资者通过分红获取投资回报的意识还比较薄弱，主要表现在：一是个人投资者的资产配置以持有股息率较低的上市公司股票为主。股息率2%以上的股票中，超过八成的红利为机构投资者所得，个人投资者获得的现金分红还不到20%。而股息率低于0.5%的股票中，个人投资者获得的红利约为四成。二是个人投资者持有股票的股息率明显低于机构投资者。在持有市值相同的情况下，机构投资者获得的现金红利较多。以2009年数据为例，深市个人投资者持有市场36%的总市值，却只获得了市场上29%的红利。专家提醒，证券公司应进一步加大力气引导客户注重长期投资回报，树立价值投资理念，促进市场形成健康的股权文化。
目前，深交所已累计与有关证监局合作举办了八期"会员营业部'投资者保护'培训交流活动"，力求通过持续工作，发挥市场合力，共同推进资本市场理性投资文化建设。此外，深交所近期还开展了以"走进创业板上市公司，理性合规投资"为主题的投资者开放日活动，邀请中小投资者共同走进创业板上市公司，与上市公司高管面对面，亲身感受创业板上市公司成长特色和风险特征，强化理性投资、价值投资理念，同时也促进上市公司贴近投资者、平等对待投资者，了解投资者的信息需求，为提高市场透明度、充分发挥市场自身约束机制作用夯实基础。（全景网）
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