| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2012年02月29日 10:05 |
作者： |
黄颖 |
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行业合规水平不断提高
⊙记者 黄颖 ○编辑 杨晓坤
业内人士向记者透露，3月底，本年度的期货公司分类评级即将启动。据介绍，评价是在100分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。近年来，期货行业合规水平不断提高。
揭秘评级加减分细则
期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况评价指标以上一年度4月1日至本年度3月31日为评价期。
据了解，期货公司先进行自评，于每年4月15日之前将自评结果上报公司住所地证监会派出机构。证监会派出机构在期货公司自评的基础上，对期货公司自评结果进行初审和评价计分，于每年5月15日之前将初审结果上报评审委员会。每年7月15日之前，证监会将具体得分及所属类别书面告知期货公司。
一般设定正常经营的期货公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据期货公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况等评价指标与标准，进行相应加分或扣分以确定期货公司的评价计分。
对于具体的加分项目，业内人士告诉记者，主要是评比期货公司的市场竞争力，比如，期货公司评价期内日均客户权益总额位于行业前5名可以加2分，期货业务收入位于行业前10名可以加4分，净利润位于行业前5名可以加2分。
值得注意的是，为了鼓励期货公司培育和发展机构投资者，机构客户日均持仓位于行业前50名的可分别加2至0.25分不等。机构客户日均权益和日均权益增长量位于行业前列的，均有一定加分。
一般的减分项目包括：风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分。违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分。允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分。错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的，扣2分。董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分。
行业合规水平不断提高
“从去年的评分情况来看，分值大于或等于113分的期货公司，给予AA级别；大于或等于106分，小于113分的，给予A评级。分值大于或等于101分，小于102.5分的，给予B评级。分值大于或等于99.5分小于100分的，给予C评级。分值小于99.5分的，给予D评级。”一家期货公司首席风险官向记者表示。
该人士称，近年来，期货行业的整体合规水平有所提高。以她所处的期货公司为例，2010年，公司评级分为100分，当时获得评级是B；而去年，公司评级分同为100分，却已掉到了C级别。她说，“业内竞争十分激烈，0.5分的差距就可能拉开一个评级。”
此前的评级结果显示，2011年，在163家期货公司中有20家被评为A级，占比为12.26%，其中，AAA级的期货公司缺失，AA级的公司仅有中国国际期货、浙江永安期货、中粮期货等三家。B级公司有39家，占比为23.92%。C级公司有79家，占比为48.46%。D级公司有25家，占比为15.33%。
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