| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2011年07月15日 08:10 |
作者： |
罗文辉 |
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日前，证监会网站公示的截至本周一《期货机构行政许可事项申请受理及审核进度公示表》披露，自证监会上月24日发布有关“期货公司期货投资咨询业务资格的核准”通知以来，仅有宏源期货有限公司、华泰长城期货有限公司分别于本月6日、8日向证监会正式递交了期货投资咨询业务资格的申请材料。
根据今年5月1日开始施行的《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询这一创新性业务，应当具备注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元，及具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名等基本条件。
证监会则将自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
不过，据多位期货公司负责人向《第一财经日报》记者反映，虽然上述行政许可事项通知发布于上月24日，但试图抢在上半年底前申请投资咨询业务资格的期货公司均被告知在7月1日后等候受理申请材料。而按照上述试行办法，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。如此，期货公司将增加至少一周的上半年财务报告准备时间。
事实上，证监会分别于6日、8日“接收”了宏源期货、华泰长城期货的投资咨询业务资格申请材料后，尚需经过一轮“补正材料”的周期，才能被确认为正式“受理”该项申请。而证监会作出批准决定的期限则是在“受理”后2个月内，有业内人士颇不乐观地估计，首批期货投资咨询牌照的发放，应在9月之后。
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