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证监会:期货公司不得参与配资业务
来源 中国证券报 发布时间 2011年07月09日 09:21 作者 蔡宗琦
 

  证监会有关部门负责人8日表示,近期市场反映有一批以投资公司或者投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司为客户配置资金,所配资金进入不同投资领域,其中有部分进入期货市场从事交易。此类行为可能扰乱金融市场秩序,损害投资者合法权益,形成风险隐患。对此,证监会做出具体的工作要求,要求严把开户关,期货公司不得从事并以任何形式参与配资业务。

  首先,证监会要求各派出机构作为一线监管机构,加强对期货公司监管,督促辖区期货公司严把开户关,不得从事并以任何方式参与配资业务,履行报告义务,加强对异常交易行为监控,做好期货投资者教育工作。

  其次,证监会要求各期货交易所、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会依据各自职责做好相关工作。例如,交易所要加强对市场异常交易行为的监控,发现出现异常交易行为的账户为配资公司或配资公司控制的账户,要在依照自律监管规则进行查处的同时,立即向有关部门举报。中国期货保证金监控中心公司要做好统一开户工作,防止不适当客户参与期货市场,要做好期货市场监测监控工作,监控过程中如果发现出现异常交易行为账户为配资公司或配资公司控制的账户的,要立即向有关部门举报。中国期货业协会应从自律监管角度,组织督促会员做好投资者交易工作,提醒投资者防范配资业务风险,做好相关宣传工作。会员单位不得从事或以任何形式参与配资业务。

  这位负责人表示,配资业务主体行为主要发生在期货市场之外,因此对配资业务的治理需相关部门共同努力,加强各自职责范围内的监管工作。

 
 
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