| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2010年04月28日 08:26 |
作者： |
张欢 |
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⊙ 记者 张欢
记者独家获悉，《2010年度期货公司分类评价操作指引》（征求意见稿）已于近日下发到部分期货公司手中。与去年相比，新版《指引》特别突出股指期货背景下的信息技术,凡是信息技术评级未达到一类等级的期货公司将直接归为D类。
由于第二次分类结果将直接影响期货公司能否获得CTA（商品交易顾问）、期货外盘代理等创新业务资格，今年的分类评价已成为股指期货上市后期货行业最为关注的话题。《指引》拟定，中国证监会将根据市场影响力、风险管理能力与持续合规情况对期货公司进行评价计分，同时将继续采取由期货公司自评、证监局初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。
风险管理能力指标包括了客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全以及信息公示六大方面，违反相应条款将被扣除一定的分数。
《指引》规定，在去年期货公司信息技术评级检查中，未达到一类等级要求的公司，相应公司的评价结果直接将评为D类，达到一类等级要求但未达到其应该达到的更高等级要求的，相关公司的分类评价结果下调3个级别，最低评为D类。
在客户资产保护方面，《指引》增加了严格要求开户实名制和统一开户的规定，同时要求严格执行股指期货投资者适当性制度规定；在公司治理方面，期货公司违规为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资或对外担保，将视为期货公司违规使用自有资金；内部控制方面，公司自有资金管理中涉及自有资金用途不符合监管要求情形，将从高扣分。
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