| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年08月07日 07:59 |
作者： |
王璐 |
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⊙本报记者 王璐
针对当前期货市场发展情况和辖区期货营业部合规检查中发现的问题，上海证监局近日下发了《关于重申期货营业部加强内部管理和合规经营有关要求的通知》。
去年11月底以来，上海证监局按照证监会关于期货营业部合规经营要求的有关文件精神，开展了辖区期货营业部合规专项检查工作，从期货营业部人员资格、员工岗位分工和职责、场所设施保障、内控制度与风险管理、财务管理、信息披露、开户实名制等方面对辖区期货营业部进行全面检查。
据悉，本次检查是上海证监局今年期货监管的重点工作之一。该局在检查的各环节认真准备，有序推进，深入落实。在检查规划中，将检查分为自查阶段、现场检查核实阶段和问题处理阶段，做好各阶段的时间和人员安排。其中，现场检查为期两个月，是在辖区期货营业部全面自查基础上开展的。
经过检查，上海辖区期货营业部总体情况良好，但也发现有部分营业部未能严格执行有关规定等问题。上海证监局对检查中发现的突出和共性问题及时在辖区内进行了通报，重申了各项具体监管要求，并明确将根据实际情况依法采取监管措施。
上海证监局有关负责人表示，去年以来，上海辖区期货市场呈现出市场规模快速增长，客户数量和权益显著增加，期货经营机构综合实力不断提升的态势。但是随着期货市场的快速发展，部分期货经营机构表现出重市场、轻规范的倾向，存在不少风险隐患。针对这种情况，为保证上海辖区期货市场的健康稳定发展，上海证监局在对辖区期货经营机构的监管中坚持以合规为首要要求，严格监管，采取多项举措。
今年以来，除组织对辖区期货营业部合规检查外，上海证监局还开展了机构内控体系建设、首席风险官制度建设和实施等多项工作，并指导上海市期货同业公会制定自律规章，加强会员自律合规建设，进一步增强了辖区期货经营机构的自我约束和合规发展意识。下半年，上海证监局将继续以合规检查为重点工作，持续落实各项合规监管要求，为辖区期货市场的稳定健康和可持续发展夯实基础。
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