| 来源： |
北京商报 |
发布时间： |
2009年07月31日 09:36 |
作者： |
孟凡霞 |
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商报讯（记者 孟凡霞）按照证监会发布的期货公司分类监管规定，挪用客户保证金情节严重的期货公司，可能被“一票降级”直接降至D级评价。
证监会昨日晚间发布的《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》（以下简称《试行规定》）表明，证监会拟将期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E五类11个级别，并且根据评价级别将对期货公司实行分类监管。
《试行规定》将期货公司分类评价指标设置为以下三类：风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。具体方法为：设定正常经营公司基准分为100分，在此基础上，根据公司上述评价指标得分情况，进行相应加分或扣分，最终确定公司的评价计分。
据了解，分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件，同时也将作为中国证监会确定期货公司新业务试点范围和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。
另外，记者注意到，该《试行规定》特别设置了“一票降级”制度，若期货公司在评价期内存在挪用客户保证金、股东虚假出资、股东抽逃出资、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。证监会表示，通过“一票降级”制度，可以向市场明确传递政策信号，引导期货公司规范发展。
证监会负责人强调，针对各期货公司不同的风险状况和市场影响采取差异化的监管措施，有利于合理配置期货监管资源，提高期货公司监管的有效性；同时，实施分类监管还有利于强化期货公司合规经营意识，督促其完善包括法人治理、内部控制在内的自我约束机制，形成期货公司外部监管和主体自我约束的良性互动，促进期货行业稳定健康发展。
为加强期货市场风险监控，落实开户实名制，提高期货市场开户效率，证监会昨日还公布了期货市场统一开户方案，并就《期货市场客户开户管理规定》向社会征求意见。
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