| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年07月10日 08:26 |
作者： |
王超 |
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“这是我国期货市场发展的客观需要，也必将对市场信息技术的发展产生深远影响。”对于中国期货业协会7月9日发布的《期货公司信息技术管理指引》（以下简称《指引》），中国金融期货交易所技术部负责人张国元表示。
据了解，随着行业信息技术的不断发展，全电子化的交易结算及相关技术系统已经覆盖了开户、交易、风险监控、银期转账和结算等期货业务的各个环节，信息技术系统已经成为保障期货市场安全、稳定运行的核心环节和期货行业的重要基石，在保护投资者利益、促进市场和谐发展和开拓创新等方面发挥着日益重要的作用。由于多方面的原因，目前大多数期货公司还存在技术人员短缺、技术管理薄弱、信息技术系统无法满足安全保障要求和未来业务发展需要等问题。针对上述问题，此前，为了进进一步提高期货公司信息技术管理和运行维护保障水平，加强期货公司信息系统建设，促进期货行业的健康发展，中期协会于2008年11月起开始启动了《指引》的编写工作，经协会信息技术委员会起草工作小组多次修改讨论和征求意见，并提交协会理事会审议和中国证监会核准，协会制订并发布了该《指引》。
张国元认为，期货经营机构的一项基本功能就是履行“交易跑道”的职能，即实现交易、结算和资金划转的便利快捷。在无形席位和网上交易等业务模式的驱动下，期货市场越来越依赖信息技术的支撑，信息系统已经成为期货经营机构业务各个环节安全和高效的重要基础。随着近年来期货市场的快速发展，保证金大幅度增长，期货开户人数急剧增加，整个市场对期货业务连续性的要求越来越高。信息系统的安全平稳运行成为各期货经营机构稳健发展的基础，也引起期货市场监管部门高度关注。
据中期协有关负责人介绍，《指引》作为行业技术标准将在如下方面发挥指导作用：一是指导期货公司对信息技术系统进行升级改造，以保障信息技术系统安全稳定运行，达到期货业务正常开展所需的基本技术要求；二是指导期货公司加强技术队伍建设力度，提高技术管理能力和运维保障水平，降低人为因素导致的技术风险事故；三是对期货公司信息技术系统建设及管理水平进行分级，以满足不同业务类别所对应的不同技术要求，同时也为期货公司在未来数年内信息技术系统的升级改造提供了参考和依据。
根据该《指引》，期货公司的信息技术管理将被划分为四个技术等级，其中每个等级均对期货公司的技术管理、机房建设、核心系统、安全、日常运行、备份、系统维护和营业部管理运行等八个方面提出了具体的技术要求，具体如下：
一是技术管理。对期货公司在组织结构、人员素质、培训、信息技术服务提供商管理和IT投入等方面提出了基本要求和分级要求。
二是机房建设。对机房消防、防雷、监控、供电、空调、布线和维护等方面提出了基本要求和分级要求。
三是核心业务系统。对核心业务系统功能、性能、容量、交易系统冗余、行情冗余和银期系统冗余等方面提出了基本要求和分级要求。
四是安全。对网络隔离、防病毒、补丁及安全加固、网站安全、网上交易安全、账号与权限、密码管理和安全审计等方面提出了基本要求和分级要求。
五是日常运行。对技术人员岗位、制度、巡检和机房进出等日常运行管理提出了基本要求和分级要求。
六是备份。对数据备份和灾难备份提出了基本要求和分级要求。
七是系统维护。对系统变更管理、配置管理、容量管理、应急演练和技术事故管理等方面提出了基本要求和分级要求。
八是营业部技术要求。对营业部技术管理和技术系统提出了基本要求，对有现场交易的营业部提出了交易保障的高级要求。
上述负责人表示，《指引》发布实施后，协会将依据自律管理的职能，加强对期货公司会员单位落实《指引》的指导和督促，组织开展行业技术培训和技术检查，使《指引》真正成为期货行业信息技术安全的又一基础性保障。
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