| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年07月08日 10:07 |
作者： |
罗文辉 |
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前10期测试合格率仅77%
罗文辉
在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（下称《办法》）施行两年后，现任期货公司总经理、副总经理及现任董事长、监事长（或称监事会主席）、独立董事也将分别于下周、下下周迎来首次高管任职资质测试。而自前年8月开始、截至今年5月的前十期期货公司拟任董事长、监事长、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官参加的高管任职资质测试，平均合格率仅77%。
昨日，中国期货业协会网站公告了一份参加下周末第十一期期货公司高管任职资质测试人员的名单。引人注目的是，该次测试的期货公司拟任及现任高管人数创下历届之最，达138名。另外，这次测试也是首次面向现任高管，南华期货总经理罗旭峰、浙江永安期货总经理施建军、中国国际期货总经理陈冬华等名列其中。
按2007年7月4日中国证监会公布并施行的《办法》要求，申请期货公司董事长、监事长、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格，均必须通过证监会认可的资质测试。不过，在已进行的前十期测试中，三次为针对拟任首席风险官的专场测试，一次针对拟任总经理、副总经理，一次针对拟任董事长、监事长、独立董事，其他五次为首席风险官以外拟任高管的混合测试。
为尽可能优先满足股指期货上市预期下股权及人事变化频繁的期货公司新进高管及其关键岗位首席风险官所需任职资质的燃眉之急，首次现任高管的任职资质测试才推迟至下周与拟任高管一起进行。其实，如按目前正常运营的160多家期货公司至少需要持证上岗的董事长、监事长、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官各一名计，合格高管总需求应超千名。
而据CBN记者依中国期货业协会已公开的资料统计，前十期测试表明，共998名获准参加测试的高管中也仅有771位合格，离千名合格高管的底线要求仍有差距。
据有关人士向CBN记者介绍，作为期货公司关键岗位的首席风险官，其测试难度要高于其他高管，故不少期货公司有2至4名拟任甚至现任高管同时报名首席风险官测试，以备万一。
“现任期货公司高管不管资历多深，也必须通过任职资质测试，这将强化高管对其应尽职责和行为准则等概念的掌握，测试合格的三年有效期也可促进高管学习最新知识以提升其业务水平、管理能力和领导素质。而在香港，每年都要求期货业高管抽出时间参加学习培训，且对学习时间有具体规定。”正准备下周测试的罗旭峰昨日向CBN记者介绍。
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