| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2012年07月23日 10:35 |
作者： |
谢卫国 |
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□本报记者谢卫国
老子《道德经》有言：“胜人者有力，自胜者强。”意指战胜别人的人孔武有力，但战胜自我的人才是真正强大。这个哲理在基金公司身上同样适用。
在当前群雄逐鹿财富管理的大背景下，基金行业内外竞争日趋激烈。即便如此，仍有不少公司从谋求“胜人”，进到了更高的“自胜”境界。“老十家”中的鹏华就是一例。
今年3月下旬，鹏华基金第三次揽获“十大金牛基金管理公司奖”。与此同时，旗下鹏华价值优势和鹏华丰收债券还分别荣获“2011年度股票型金牛基金”和“三年期债券型金牛基金”等称号。
鹏华基金这几个大奖拿得名副其实。在“大基金公司、老基金经理”这一积淀力量的支持下，公司夯实投研，不断超越自我。截至2012年6月底，公司管理的资产规模已经超过1150亿元，其中包括27只开放式基金、2只封闭式基金、数只全国社保基金组合和特定客户委托投资资产组合。
胜己之路且思且行，稳中求进方为真强。披荆斩棘14年，鹏华基金以规范的制度、专业的团队、优良的业绩，不断为投资者奉献稳健回报。
专业稳定团队打造持续竞争力
财富管理是高度人力密集型行业，优秀的整体投研能力，是基金管理公司的核心竞争力。长期以来，由于人才流失而导致的业绩频繁变脸在行业内屡见不鲜。为此，鹏华基金将打造无惧震荡、穿越牛熊的全能型投研团队视为公司生存发展的根本。公司在开放式的环境中进行人才的培养、注重团队价值的提升。这些提升投研基本功的举措，目前收效渐显，专业而成熟的投研团队已然成为公司取得良好投资业绩的保证。
金牛奖评委之一的海通证券基金研究中心总监、首席基金分析师娄静认为，股东和人员的稳定是一个基金公司长远稳健有效发展的前提。数据显示，鹏华基金的投研团队中，基金经理平均从业年限超过9年，进入鹏华的平均工作年限近7年。
招商证券基金研究中心分析发现，“鹏华基金旗下基金经理大多由公司内部的研究员培养提拔而成，且大多数人已在鹏华基金公司效力多年。”如基金管理部总经理程世杰、固定收益部总经理初冬、研究部总经理杨俊都已在鹏华基金效力8年以上。鹏华“大基金公司、老基金经理”的特点凸显，其投研团队稳定性居行业前列。他们已经成为把握不确定市场中的确定性投资机会，为持有人提供持续稳健回报的基础力量。
国金证券基金研究中心报告称，鹏华基金投研机制是在制度约束下，给予基金经理充分的个性发挥，同时鼓励投研交流分享，加强合作。良好的成长空间和激励机制，其结果必然是基金业绩表现的整体提升。
以鹏华基金固定收益部为例，这只固定收益“梦之队”具备了丰富的固定收益类资产管理经验。银河证券数据显示，截至今年6月底，鹏华旗下所有二级债基全部跑赢平均回报，其中“正回报管理专家”阳先伟管理的金牛债基——鹏华丰收债券基金成立4年多来，净值增长率达到38.2%，不仅过去一年、过去两年、过去三年的净值增长率均排名同类前五，8.2%的年化收益更为投资者带来了稳健丰厚的投资收益。良好的业绩也为公司带来规模的增长，今年上半年该基金净申购超过33亿份。
制度建设确保治理结构健康
“风控为先，稳健发展”，在娄静看来，鹏华基金稳定的业绩与严格的制度约束、高效的内部管理以及风控管理是分不开的。其中内部管理是企业发展的基石。一个公司的内控水平决定了其稳定健康与否，决定了其发展水平，也决定了其未来能在这个市场上走多远，发展多大。企业内部管理的内涵很广泛，包括内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、纠正等多个方面内容。
成立已近14年的鹏华基金在这些方面的确成果显著。一方面，公司充分发挥了内控管理的监督、推动、促进和参谋助手作用，在现有内控组织架构、内控责任体系、内控考核及问责等方面均有章可循，这为公司内部控制构筑了良好的基础和保障；另一方面，公司还建立了严格的内控考核机制，使得公司的内控管理能够落到实处。
作为一家管理千亿资产的基金管理公司，鹏华基金近年来在投资风险管理上颇有建树。鹏华基金相关负责人介绍说，鹏华基金全面企业风险管理的设计理念有效实现了公司政策、流程、人员、技术和知识的充分融合。公司、流程和个人三级度量指标的统一协调，使公司的业务运营能够充分了解和利用多种风险类别的多元化影响效果，以平衡风险和收益，保障风险应对措施的有效实施，为投资业务的可持续发展建立长效保障机制。
鹏华基金在全面风险管理体系的努力，不仅得到国际专业机构的赞许，也得到来自监管层的肯定。在2012年上半年德勤公布的中国企业风险智能榜评选中，鹏华基金再次获得了“风险智能榜”优秀企业称号，不仅连续两年获得该奖，也是证券基金行业中唯一一家上榜的公司。此前在2011年12月，鹏华基金荣膺深圳证券业协会颁发的“2011年度深圳资本圈金融创新奖”；今年1月，又斩获深圳市人民政府颁发的“2011年度深圳市金融创新奖”，以表彰其在运营管理、标准化流程管理及全面风险管理体系建设项目上所取得的成就。
稳健业绩回报赢得良好口碑
“金杯银杯不如老百姓的口碑”。鹏华基金在内控管理、风险控制、投研平台等方面的一系列举措，为实现稳健业绩回报奠定了坚实基础，其综合实力也得到了持有人和权威基金评级机构的一致认可。
机构客户：
鹏华基金厚积薄发
国内某大型保险公司：鹏华基金是投资路上的得利伙伴，成长路上的良师益友。在投资基金的几年里，有过交集的基金和产品很多，但跨越牛熊市后，始终留在身边一同前行的却寥寥无几，鹏华就是其中之一，它踏实稳健，低调勤勉。这样的品质正如一头强壮的耕牛，鹏华人矢志不渝的努力正一点点将金光深嵌牛体。古有志士，十年磨一剑，如今在鹏华人身上看到的是十年筑金牛。
北京某机构客户：鹏华基金团队成员稳定，资产管理能力强。就固定收益领域来说，其对债券型基金的设计创新能力强，对债券市场的变化嗅觉灵敏，鹏华丰泽分级债券型基金的产品设计、发行时间、管理业绩就是一个很好的例证。更为重要的是，鹏华基金机构服务不仅市场化，而且非常专业化，跟机构投资者的沟通及时、有效，建立了互相信任的长远合作机制。
北京地区某机构投资者：与鹏华基金公司合作以来，我们认为公司投资专业，产品丰富，在不同市场投资，都能寻找到合适的投资标的；产品创新能力、针对性强，比如有满足机构投资者的绝对收益产品，也有分级基金，既可满足风险厌恶型的投资者也可满足风险偏好型的投资者；机构服务热情、细致，投资者与公司交流沟通渠道畅通，比如发行产品之前会充分沟通，了解投资者的需求，设计出针对性强的产品。
基民：
投资鹏华余味芳华
曹先生：老的意味着成熟。经年沉稳的鹏华基金，让持有人犹如藏宝般欣喜，投资鹏华余味芳华。
夏先生：鹏华基金公司团队不但业绩好，且与基民沟通多，网上活动多，在众多基金公司中绝无仅有，确实是名副其实的金牛公司。
李女士：刚刚过去的2011年，A股市场呈现十分罕见的股债双杀走势，大部分股基和债基的投资业绩均不佳，股基甚至全军覆没，而鹏华基金下属的债基则持续保持了稳健的回报，实现了正收益，股基也大幅领先同业水平，表现出了不俗的投资业绩和稳健的投资水平。无论大家选择股债投资，鹏华都是值得信赖的选择。
金牛基金评委：
鹏华“价值”与“成长”比翼齐飞
海通证券基金研究中心总监、首席基金分析师娄静：鹏华基金在投资上价值投资风格非常明显，以深入挖掘值得长期投资的价值股为主，对概念、热点等个股参与较少。正是因为对价值股的青睐，规避不具业绩支撑的概念股，鹏华基金在2011年刺破概念股“泡沫”的行情中所具有的安全边际有目共睹，2011年整体业绩行业排名第六。此外，在以价值投资为导向的投资文化氛围中，有业绩支撑的成长股也是鹏华旗下基金青睐的对象。鹏华基金旗下价值投资风格和稳健成长风格基金相互补充。
天相投顾金融创新部经理、首席基金分析师闻群：鹏华基金旗下主动投资的权益类基金历经牛熊市考验，业绩持续稳健。经过多年的市场历练，鹏华基金公司逐步形成了稳健的投资风格，也获得了市场的认可，分别在2006年度、2009年度、2011年度荣获“十大金牛基金管理公司”的称号。在追求基金资产长期稳健增值的同时，鹏华基金从不让投资者做纸上富贵，在具备分红条件后及时将基金投资所实现的收益回馈给持有人，以最大限度保证基金投资当期收益的实现和长期稳健发展。截至2011年底，鹏华基金累计分红201.73亿元，在可比的66家基金公司排名第十三。
银河证券基金研究中心总经理胡立峰：作为国内最早成立的基金公司之一，鹏华基金永葆进取精神，在市场牛熊转换中执着前行并开拓创新，不论是在产品设计、业绩回报还是营销服务上均领先同侪，树立了老基金崛起的新样本。同时，始终坚持“360度服务客户”，一切以投资者利益为出发点，持续提升专业的投资者服务水平，并针对客户需求推出创新性产品。
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