| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2009年12月21日 08:29 |
作者： |
赵怡雯 |
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12月18日，上海地区30家基金管理公司和东方财富网共同发布《2009中国基金业社会责任调查报告》显示，尽管经历了2008年的基金低谷期，基金持有人对基金公司的评价还是偏向正面；而在针对基金公司形象描述的关键词中，“专业（65.2%）”、“诚信（53.4%）”和“规范（47.8%）”分别占到了前三位。这表明，基金公司已经基本符合基金持有人的期望。基金持有人也具备了比较成熟的信息甄别能力，历史分红情况和长期业绩表现成为持有人判断基金的最重要依据。
不过，对于业界普遍关注的“基金销售适用性”原则贯彻情况，调查结果却并不令人满意。其中，57.3%的基金持有人认为销售适应性原则并没有得到充分的贯彻，认为“有介绍但未提供测试”的基金持有人也占比31.8%。而从基金公司调查问卷来看，基金公司员工过高地估计了基金销售渠道（例如银行）对销售适应性原则的贯彻力度，并有37.6%的员工认为“贯彻很充分”。业内人士指出，基金公司对于销售渠道的控制力和影响力仍有待加强。否则，基金行业将无法贯彻和落实正确的工作原则。
在当天举行的“传承责任 共谱未来——2009上海基金业投资者教育系列活动主题会议”上，上海证监局宣布，上海证监局投资者教育网络平台（shtj.csrc.gov.cn）将于近日正式开通，这也是目前中国证监会各派出机构中第一个针对投资者教育独立推出的官方平台。据上海证监局相关领导人介绍，该平台旨在帮助投资者全面普及证券投资基础知识，树立科学、健康的投资理念。
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